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證監(jiān)會昨日公布了《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，并公開征求意見。擬允許符合條件的證券公司、保險資產管理公司、私募證券基金管理機構三類機構直接開展公募基金管理業(yè)務。
證監(jiān)會相關負責人昨日表示，放開其他資管機構開展公募業(yè)務，是為建立開放、包容、多元的財富管理行業(yè)，落實《證券投資基金法》的修訂精神。新的《證券投資基金法》已為除基金管理公司以外的其他機構開展公募基金管理業(yè)務預留了法律空間。
新增的三類機構已有多年的資產管理業(yè)務經驗，現(xiàn)有資產管理規(guī)模巨大，風控體系和制度安排較為完善，進入公募基金領域后可以為基金持有人提供更好的理財服務。同時三類機構可以利用自身在資金、渠道、客戶、投研能力等方面的優(yōu)勢吸引各類資金進入資本市場進行投資，有利于壯大機構投資者隊伍，促進資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
根據《暫行規(guī)定》的內容，證券公司、保險資產管理公司、私募證券基金管理機構開展公募基金管理業(yè)務應具備一些基本條件：三年以上證券資產管理經驗；治理內控完善；經營狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會會員等。同時，針對三類機構的具體情況還設定了特殊條件，證券公司，要求管理資產規(guī)模不低于200億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；最近一個季度末凈資本不低于10億元；最近一年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。保險資產管理公司，要求其管理資產規(guī)模不低于200億元；最近12個月償付能力指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。私募證券基金管理機構，要求其實繳資本不低于1000萬元；最近三年資產管理規(guī)模均不低于30億元。
《暫行規(guī)定》還明確了新增三類機構要建立嚴格的防火墻制度，有效防范利益輸送、利益沖突及內幕交易。證監(jiān)會具有監(jiān)管權，可以進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施，進行處罰等。
對于新增三類機構的資管業(yè)務發(fā)展來說，《暫行規(guī)定》無疑是一項重大利好。不過，對于公募基金來說，則具有兩面性，一方面迫使其提升投資管理能力，有利于壯大機構投資者隊伍，促進行業(yè)更好發(fā)展；另一方面，對現(xiàn)存的基金公司，尤其是中小基金公司而言，則會帶來不小的競爭壓力。
值得一提的是，《暫行規(guī)定》的出爐對棄“公”從“私”的王亞偉來說意義不小。昨日，有私募人士表示，不得不說，“一哥”真是明智，也許兩三年后，這位曾經的公募基金經理就已變身為基金公司的大老板。
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