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        美金管局對花旗等5家金融機構(gòu)處以448萬美元罰款
        2012-12-28   作者:王宗凱 陽建  來源:新華08網(wǎng)
         
        【字號
          美國金融監(jiān)管局27日發(fā)表聲明說,對美國花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家金融機構(gòu)處以448萬美元罰款,因其弄虛作假,將支付給游說機構(gòu)的資金記錄為債券發(fā)行成本。
          聲明說,從2006年1月至2010年12月,這5家金融機構(gòu)向加州公共證券協(xié)會自愿支付游說資金,由這家游說機構(gòu)代表這5家金融機構(gòu)參與各種政治活動并對加州政府施加影響。在發(fā)行市政債券和州政府債券過程中,這5家金融機構(gòu)將游說資金納入債券發(fā)行成本。
          美國金融監(jiān)管局認為,游說活動與債券發(fā)行并沒有直接聯(lián)系,這種做法違反了市政債券監(jiān)管規(guī)定。
          這5家金融機構(gòu)既不承認也不否認美國金融監(jiān)管局的相關(guān)指控,但同意支付448萬美元罰款以了結(jié)此案。
          美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨立監(jiān)管機構(gòu),負責監(jiān)督全美所有證券公司,但不是政府機構(gòu),而是一家私人企業(yè),其前身是美國全國證券交易商協(xié)會。
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