在滬深兩市的白酒股們因為“塑化劑”事件水深火熱,“遭遇做空”的猜測又漫天飛舞的時候,美國證監(jiān)會——美國證券交易委員會(SEC)對“做空式內(nèi)幕交易”出手了。 美國證券交易委員會12日發(fā)表聲明說,美國老虎亞洲資產(chǎn)管理公司及相關(guān)人員涉嫌參與內(nèi)幕交易,獲利1670萬美元。該公司及相關(guān)人員已同意支付4400萬美元了結(jié)相關(guān)指控。 根據(jù)美國證交會提交給新澤西州聯(lián)邦法院的起訴書,從2008年12月至2009年1月,老虎亞洲資產(chǎn)管理公司創(chuàng)始人比爾·黃利用內(nèi)幕消息,做空中國銀行和中國建設(shè)銀行港股股票,再利用私募交易方式低價補(bǔ)回倉位,從投資者處收取高額管理費,并從中非法獲益1620萬美元;從2008年11月至2009年2月,比爾·黃還至少4次操縱這兩家銀行股票價格,獲得非法收益49.6萬美元。 美國證交會執(zhí)法部門主管羅伯特·胡扎米警告說,非法離岸交易依然要受到美國法律管轄。 與此同時,美國司法部新澤西地區(qū)辦公室也對老虎亞洲資產(chǎn)管理公司提起刑事訴訟。比爾·黃既沒有承認(rèn)也不否認(rèn)相關(guān)指控,但同意支付4400萬美元了結(jié)美國證交會的指控。 自2009年10月以來,美國證交會共開展了175起打擊內(nèi)幕交易的行動,指控了400多個機(jī)構(gòu)和個人。這些機(jī)構(gòu)和個人通過內(nèi)幕交易獲得9.05億美元非法收益。 老虎基金是上市90年代末期最大的對沖基金之一,創(chuàng)辦人為基金界“教父級”人物朱利安·羅伯遜,比爾·黃曾是羅伯遜的頂尖亞洲經(jīng)理,2001年,他拿著從羅伯遜的1600萬元,成立了老虎亞洲。 今年年初,中國香港市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止總部位于紐約的“亞洲老虎基金”在港從事任何上市證券或衍生產(chǎn)品交易、并凍結(jié)逾3000萬美元資產(chǎn)的努力。 香港證監(jiān)會(SFC)指控“亞洲老虎基金”涉嫌于2009年對中國建設(shè)銀行和中國銀行的股票進(jìn)行內(nèi)幕交易。
|