因違規(guī)擔(dān)保披星戴帽瀕臨退市、因財務(wù)問題被證監(jiān)會責(zé)令改正、因信批問題被立案調(diào)查、因重整方案被投資者投訴……作為一家A股上市公司，*ST海龍幾乎把所有的負(fù)面新聞都“玩”了一遍。雖然證監(jiān)會的行政處罰還未出爐，但是已經(jīng)有投資者和維權(quán)律師提出開始預(yù)熱維權(quán)索賠了。
信批不實被立案調(diào)查
2011年9月1日，山東海龍發(fā)布公告宣布帶上ST大帽的消息。理由是“未履行擔(dān)保程序亦未履行及時披露義務(wù)對外擔(dān)保(未包括合并報表范圍內(nèi)的擔(dān)保)所涉金額達42300萬元，占2010年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的43.9%。截至公告日，公司仍未解決上述違規(guī)擔(dān)保，且2011年上半年公司新增違規(guī)對外擔(dān)保10,000萬元。”
2012年1月4日，*ST海龍發(fā)布公告稱，因在規(guī)范運作、財務(wù)核算和信息披露等方面存在問題，公司被證監(jiān)會山東監(jiān)管局責(zé)令改正。五個月后的6月1日，公司再次發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會通知書，“因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，將對其立案調(diào)查。”雖然公告對立案調(diào)查原因三緘其口，但是不少業(yè)內(nèi)人士猜測，無非和財務(wù)問題、違規(guī)擔(dān)保、信息披露等涉嫌違規(guī)相關(guān)。
事實上，公司的是非還不止如此。2012年5月11日，*ST海龍公告稱公司原董事長逄奉建、董事任國威辭職；5月12日，董秘辛青因身體原因向公司提出辭去第八屆董事會秘書職務(wù)、副總經(jīng)理職務(wù)、總法律顧問職務(wù)。
接連而來的證監(jiān)會文件、頻發(fā)的高管辭職，似乎預(yù)示著公司內(nèi)部正在發(fā)生一些不“太平”的事情。
重整計劃被小股民控訴
2012年5月18日，經(jīng)營未見起色而被加星的ST海龍被法院裁定破產(chǎn)重整。這家公司違規(guī)時間跨度之長、擔(dān)保金額之高、被擔(dān)保公司之多、財務(wù)記賬之亂、獨立董事缺位、財務(wù)審計失實、內(nèi)控制度虛設(shè)、法律意識淡薄等等的問題像噴泉一般不斷涌出。
目前，*ST海龍的重整法律程序已接近尾聲，依據(jù)《重整計劃》顯示：“除前四大股東外，*ST海龍其他全體股東各無償讓渡所持有的*ST海龍股份的25%，合計讓渡126,401,842股。”
依據(jù)我國破產(chǎn)法的規(guī)定，重整計劃一旦通過，條款適用所有股民，即便部分股民反對，仍需按照重整計劃的條款執(zhí)行。依據(jù)*ST海龍公告的投票結(jié)果來看，除前四大股東同意按照重整計劃中的比例無償轉(zhuǎn)讓股票之外，參加網(wǎng)絡(luò)投票占*ST海龍除前四大股東份額之外的流通股占比12.9%的*ST海龍股民參加了網(wǎng)絡(luò)投票。結(jié)果顯示，有88%參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小股民投了反對票，即不同意無償轉(zhuǎn)讓自己25%股票的條款。然而，在中小投資者一片控訴聲中，劃扣股票的行為還是如期進行。據(jù)了解，迄今為止，只有少數(shù)投資者還未被劃扣25%股票份額。
受損股民可索賠
知名證券維權(quán)律師吳立駿律師向《投資快報》透露：“近日我接到很多股民的電話，要求對*ST海龍進行索賠。中小投資者股票賬戶內(nèi)的*ST海龍股票被劃走了25%，大家都認(rèn)為太不合理。”有投資者表示，“*ST海龍信息披露違法違規(guī)，對股價影響明顯，為何上市公司及其高管違法違規(guī)的成本要由股民買單？”
網(wǎng)絡(luò)投票毫無作用，中小投資者如何維護自己的權(quán)益？吳立駿律師表示，鑒于*ST海龍公司的信批問題，符合一定條件的受損投資者可以等證監(jiān)局行政處罰決定下達后向其索賠。
依據(jù)證券法的規(guī)定，因*ST海龍信息披露違規(guī)，暫定符合買入時間條件的股民為在2011年6月1日前(含當(dāng)日)買入*ST海龍股票的股民投資人。“在前述日期收盤時沒有賣出，在該日期之后賣出或持有，存在損失有望獲得法定賠償。依據(jù)目前法律規(guī)定，不主動提出訴訟索賠的股民，無法自動獲得賠償。”吳律師表示，“目前股民對*ST海龍的索賠報名比較踴躍，體現(xiàn)出股民投資人法律意識的不斷提高，同時體現(xiàn)有法可依有法必依的可貴精神。只有股民團結(jié)一致，積極維護自己的權(quán)益，才是對上市公司違法違規(guī)行為能夠起到震懾作用最有意義的途徑。”