西部能源巨頭陜西煤業(yè)股份有限公司(以下簡稱陜西煤業(yè))已過會一年多，正靜等證監(jiān)會的核準批文期待登陸A股。然而，在此期間陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦因重大安全生產(chǎn)違法行為被安監(jiān)部門處以重罰。此外，陜西煤業(yè)所屬煤礦半數(shù)以上曾經(jīng)存在“超能力生產(chǎn)”的違法問題。投行人士分析認為，上述原因致使陜西煤業(yè)IPO存在法律障礙，必將影響陜西煤業(yè)在A股上市的進程。
兩大主力煤礦因違法被處罰
9月17日，國家安監(jiān)總局發(fā)布2012年第21號公告，披露了今年上半年全國范圍內(nèi)被處以50萬元以上大額罰款的煤礦名單，陜西煤業(yè)旗下紅柳林煤礦和張家峁煤礦赫然在列。紅柳林煤礦被處罰100萬元，其主要違法行為是“超能力生產(chǎn)”；張家峁煤礦被處罰200萬元，其主要違法行為是“違反煤礦建設(shè)項目審批程序，安全設(shè)施設(shè)計未經(jīng)批復(fù)擅自施工建設(shè)”。
紅柳林煤礦和張家峁煤礦是陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦。記者查閱陜西煤業(yè)的公開資料顯示：紅柳林煤礦設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模為1200萬噸/年，是陜西煤業(yè)所屬30個煤礦中生產(chǎn)能力最大的礦井；張家峁煤礦設(shè)計生產(chǎn)能力600萬噸/年，在陜西煤業(yè)30個煤礦中排名第四。
《經(jīng)濟參考報》記者就此采訪陜西煤業(yè)證券部，工作人員表示對這個情況不了解，目前還沒有影響到上市。
旗下煤礦半數(shù)曾經(jīng)“超能力生產(chǎn)”
《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認定辦法(試行)》認定，礦井全年產(chǎn)量超過礦井核定生產(chǎn)能力的屬于“超能力組織生產(chǎn)”。
陜西煤業(yè)有30個煤礦，50%的煤礦在最近三年存在“超能力生產(chǎn)”問題。記者查閱陜西煤業(yè)招股書(申報稿)顯示：
韓家灣煤礦2008年核定產(chǎn)能63萬噸，實際產(chǎn)量為224.41萬噸；2009年核定產(chǎn)能150萬噸，實際產(chǎn)量為432.62萬噸；2010年核定產(chǎn)能150萬噸，實際產(chǎn)量為456.38萬噸。
孫家岔煤礦2009年核定產(chǎn)能60萬噸，實際產(chǎn)量為324.02萬噸；2010年核定產(chǎn)能60萬噸，實際產(chǎn)量為403.02萬噸。
中能榆陽煤礦2008年核定產(chǎn)能120萬噸，實際產(chǎn)量為246.94萬噸；2009年核定產(chǎn)能120萬噸，實際產(chǎn)量為318.83萬噸；2010年核定產(chǎn)能300萬噸，實際產(chǎn)量為419.2萬噸。
黃陵一號煤礦2008年核定產(chǎn)能500萬噸，實際產(chǎn)量為522.1萬噸；2009年核定產(chǎn)能500萬噸，實際產(chǎn)量為620.19萬噸。
大佛寺煤礦2010年核定產(chǎn)能300萬噸，實際產(chǎn)量為359.35萬噸。
鴨口煤礦2010年核定產(chǎn)能60萬噸，實際產(chǎn)量為72.43萬噸。
徐家溝煤礦2010年核定產(chǎn)能45萬噸，實際產(chǎn)量為58.33萬噸。
金華山煤礦2008年核定產(chǎn)能90萬噸，實際產(chǎn)量為97.38萬噸；2009年核定產(chǎn)能90萬噸，實際產(chǎn)量為101.77萬噸；2010年核定產(chǎn)能90萬噸，實際產(chǎn)量為135.06萬噸。
王石凹煤礦2008年核定產(chǎn)能120萬噸，實際產(chǎn)量為147.72萬噸；2009年核定產(chǎn)能120萬噸，實際產(chǎn)量為131.05萬噸；2010年核定產(chǎn)能120萬噸，實際產(chǎn)量為130.16萬噸。
玉華煤礦2008年核定產(chǎn)能185萬噸，實際產(chǎn)量為225.06萬噸；2009年核定產(chǎn)能185萬噸，實際產(chǎn)量為224.56萬噸；2010年核定產(chǎn)能85萬噸，實際產(chǎn)量為247.9萬噸。
陳家山煤礦2008年核定產(chǎn)能130萬噸，實際產(chǎn)量為168.96萬噸；2009年核定產(chǎn)能130萬噸，實際產(chǎn)量為180.99萬噸。
黃陵二號煤礦2010年核定產(chǎn)能700萬噸，實際產(chǎn)量為789.24萬噸。
大佛寺煤礦2010年核定產(chǎn)能300萬噸，實際產(chǎn)量為359.35萬噸。
象山煤礦2010年核定產(chǎn)能165萬噸，實際產(chǎn)量為180.13萬噸。
王村煤礦2010年核定產(chǎn)能150萬噸，實際產(chǎn)量為200.02萬噸。
面對“超能力生產(chǎn)”的事實，陜西煤業(yè)證券部工作人員卻對《經(jīng)濟參考報》記者稱：陜西煤業(yè)的煤礦都是嚴格按照國家要求生產(chǎn)的。
IPO存法律障礙
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，確保安全生產(chǎn)。《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》規(guī)定：煤礦有“超能力組織生產(chǎn)的”，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，排除隱患。《煤礦生產(chǎn)能力管理辦法》規(guī)定，煤礦超登記生產(chǎn)能力組織生產(chǎn)的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，處50萬元以上200萬元以下的罰款，對礦長處3萬元以上15萬元以下的罰款。對3個月內(nèi)發(fā)現(xiàn)2次以上超登記生產(chǎn)能力組織生產(chǎn)的，吊銷煤炭生產(chǎn)許可證和礦長資格證，提請地方人民政府實施關(guān)閉。
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股必須“最近三年無重大違法行為”。
“陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦因違法行為被安監(jiān)部門處以重罰，該重大安全生產(chǎn)違法行為屬證監(jiān)會認定的重大違法行為之列。另外，若嚴格根據(jù)國家安全生產(chǎn)法規(guī)，陜西煤業(yè)所屬大多數(shù)礦井都會因‘超能力生產(chǎn)’問題被吊銷煤炭生產(chǎn)許可證，提請地方人民政府實施關(guān)閉。由此可見，陜西煤業(yè)IPO違反證券法，存在法律障礙，上市或許將是一場幻影。”一位投行人士對《經(jīng)濟參考報》記者說。