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        投資者如何開設(shè)“融資融券”賬戶
        2012-08-31   作者:李雙龍/綜合報(bào)道  來源:經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)
         
        【字號(hào)

            根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,投資者參與融資融券交易前,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與證券公司簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并委托證券公司為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。
          進(jìn)行“融資融券”交易的投資者需符合四個(gè)硬性條件:一、通過擬開戶證券公司的融資融券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)測試,只有通過該測試,才能夠提出業(yè)務(wù)申請(qǐng);二、在具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司開通賬戶滿18個(gè)月,且無不良記錄;三、開戶時(shí)賬戶內(nèi)資產(chǎn)價(jià)值達(dá)到一定規(guī)模,對(duì)此每個(gè)證券公司規(guī)定不一,一般要求開戶時(shí)賬戶資產(chǎn)不低于50萬。四、投資者必須向證券公司繳納一定比例的保證金,這也是融資融券過程中所產(chǎn)生的債權(quán)的擔(dān)保物。同時(shí)保證金的比例也決定了投資者可以通過融資融券將投資收益放大多少倍。
          符合以上條件者,證券公司會(huì)對(duì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行征信,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。
          投資者這時(shí)需根據(jù)證券公司要求提交征信材料,證券公司將根據(jù)投資者提交的申請(qǐng)材料、資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場狀況等因素,綜合確定投資者的信用額度。所以此階段提交的材料必須真實(shí)有效,否則將有可能被駁回申請(qǐng)無法通過。
          投資者需提交的征信材料包括:1、證券賬戶卡;2、身份證明資料,包括有效居民身份證等;3、工作證明資料,包括但不限于工作證、工作單位開具的工作證明、聘用合同等(至少提供其中一項(xiàng));4、居住證明資料;5、中國人民銀行或者其它資信機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)估(級(jí))報(bào)告。
          通過征信審核后,投資者需與證券公司簽訂融資融券合同、風(fēng)險(xiǎn) 揭示書等文件。據(jù)證券業(yè)內(nèi)專家提示,投資者在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)應(yīng)注意和了解清楚合同中約定的以下幾項(xiàng):1、融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式;2、保證金比例、維持 擔(dān)保比例、可充抵保證金證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;3、投資者清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。
          另外,投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同,只能委托證券公司為其開立一個(gè)信用證券賬戶。為了控制信用風(fēng)險(xiǎn),證券公司與投資者約定融資、融券期限。為了控制信用風(fēng)險(xiǎn),證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長不得超過6個(gè)月。

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