金融危機的慘痛教訓(xùn)之后，美國監(jiān)管部門頻頻嚴(yán)懲違規(guī)交易。美國證券交易委員會(SEC)于當(dāng)?shù)貢r間8月14日發(fā)表聲明，指控富國銀行旗下經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在2007年不當(dāng)出售了與抵押貸款支持證券有關(guān)的衍生投資品。
SEC指出，富國銀行的經(jīng)紀(jì)服務(wù)公司在2007年1月至8月期間，向市民、非盈利機構(gòu)等投資者推薦購買由高風(fēng)險的抵押貸款支持證券和擔(dān)保債務(wù)憑證(CDOs)構(gòu)成的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)(ABCP)，但沒有向投資者完全披露這些投資品的復(fù)雜性和風(fēng)險，而且出售產(chǎn)品的人員自身也沒有真正理解該產(chǎn)品的風(fēng)險所在。SEC在聲明中稱，由于富國銀行的推薦，許多投資者購買了這些產(chǎn)品。而當(dāng)產(chǎn)品在2007年違約后，投資者蒙受了巨大損失。不過，富國銀行自2007年以來采取了一系列補救措施，確保其銷售人員對推薦的投資品性質(zhì)和風(fēng)險具備足夠的了解，并向顧客充分披露這些信息。
聲明還指出，富國銀行既沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)指控，但已同意支付逾650萬美元罰款、6.5萬美元追繳款和約1.657萬美元判決前利息了結(jié)此案。有關(guān)款項將注入一個協(xié)助受害投資者的基金。
(摘自《中國證券報》、《北京商報》、《每日經(jīng)濟新聞》、《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》)