較征求意見稿降低了評級試點資格條件
將繼續(xù)研究開放“一對多”資管業(yè)務(wù)等
在進行了近兩個月的征求意見后，《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（下稱《試點辦法》）正式發(fā)布實施。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，《試點辦法》采納了降低期貨公司分類監(jiān)管評級方面的試點資格條件等市場意見，并將在今后繼續(xù)跟進研究開放“一對多”資管業(yè)務(wù)等相關(guān)問題。
根據(jù)市場意見，證監(jiān)會對征求意見稿進行了部分修改，下調(diào)了申請資管業(yè)務(wù)試點的期貨公司評級要求，由此前的B類BB級下調(diào)至B類B級，原5億元的凈資本水平未變。
此外，證監(jiān)會主要采納的修改意見還包括：
調(diào)整了在試點資格申請材料中，律師事務(wù)所出具法律意見書的內(nèi)容；
簡化了資產(chǎn)管理合同的審查備案程序；
完善了期貨公司在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息的內(nèi)容；
刪除了有關(guān)客戶權(quán)益當日虧損超過10%，期貨公司應當內(nèi)部報告的規(guī)定；
增加了當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形時，期貨公司有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托的基本規(guī)定；
完善了有關(guān)合同終止、后續(xù)事宜處理和責任承擔的基本規(guī)定；
修改并完善了有關(guān)期貨資產(chǎn)管理賬戶的開戶備案和銷戶的具體規(guī)定。
根據(jù)《試點辦法》，期貨公司資管業(yè)務(wù)的投資范圍包括期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人還表示，本次征求意見過程中，還收到了各方關(guān)于拓寬試點范圍等相關(guān)意見，包括盡快放開“一對多”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，建立資管業(yè)務(wù)資金托管機制，建立期貨公司資管業(yè)務(wù)的信息公示平臺，明確營業(yè)部能否開展資管業(yè)務(wù)，明確初始委托資產(chǎn)的具體形式，明確期貨公司網(wǎng)站能否推廣資管業(yè)務(wù)，增加研究報告隔離的相關(guān)內(nèi)容，完善資管業(yè)務(wù)有關(guān)賬戶管理、開戶流程、業(yè)務(wù)隔離、經(jīng)營場地、不公平交易及其防控、手續(xù)費收取等具體細則等意見。
針對上述意見，該負責人表示，證監(jiān)會將通過建立完善資管業(yè)務(wù)的投資者適當性評估程序和開戶程序，完善資產(chǎn)管理合同必備條款，研究制定日常監(jiān)管指引、引導行業(yè)自律等方式，逐步引導業(yè)內(nèi)合規(guī)、有序地開展資管業(yè)務(wù)試點，并將繼續(xù)跟進研究相關(guān)問題，本著循序漸進的思路，在積極防控創(chuàng)新業(yè)務(wù)風險和利益沖突的同時，引導期貨行業(yè)發(fā)揮主動性和創(chuàng)造性，穩(wěn)步擴大資管業(yè)務(wù)試點范圍。