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        證監(jiān)會(huì)嚴(yán)防基金“老鼠倉”
        2012-07-21   作者:孫霖 郭玉志  來源:上海證券報(bào)
         
        【字號(hào)
          基金公司內(nèi)幕交易防控體系建設(shè)工作將有據(jù)可依。20日,證監(jiān)會(huì)就《基金管理公司開展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(征求意見稿)》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)向社會(huì)公開征求意見。
          《指導(dǎo)意見》主要包括四項(xiàng)內(nèi)容,一是明確防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則和重點(diǎn);二是將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入基金公司的內(nèi)部控制體系,并構(gòu)建相應(yīng)的職責(zé)體系;三是建立完善內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理等重要防控內(nèi)幕交易制度;四是強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé),并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。
          證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,第一項(xiàng)內(nèi)容主要強(qiáng)調(diào)了基金公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎自律、責(zé)任明晰的原則,建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制,其重點(diǎn)在于防范公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易的行為。
          對(duì)于第二項(xiàng)內(nèi)容,該負(fù)責(zé)人表示,防控內(nèi)幕交易是基金公司內(nèi)控體系的重要組成部分,應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)的特點(diǎn)和公司的實(shí)際情況,制訂專門的防控內(nèi)幕交易制度,并定期評(píng)價(jià)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的效果。《指導(dǎo)意見》明確了公司董事會(huì)、管理層和從事投資研究部門的有關(guān)人員在防控內(nèi)幕交易機(jī)制的建立與執(zhí)行方面相關(guān)職責(zé),保障了防控內(nèi)幕交易機(jī)制的健全與執(zhí)行到位。
          同時(shí),《指導(dǎo)意見》要求,防控內(nèi)幕交易制度至少應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要內(nèi)容,做到事前、事中、事后控制的統(tǒng)一,覆蓋公司所有的投資研究活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)、部門和人員,確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或漏洞。
          在監(jiān)督管理和法律責(zé)任制度方面,《指導(dǎo)意見》明確,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)公司投資研究活動(dòng)、防范內(nèi)幕交易情況實(shí)施監(jiān)督管理,檢查相關(guān)制度的制訂實(shí)施情況并檢查違法違規(guī)行為;證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)則對(duì)公司投資研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易的情況實(shí)施自律管理,并依照有關(guān)法律法規(guī)和指導(dǎo)意見制訂相應(yīng)的自律規(guī)則。
          《指導(dǎo)意見》還明確,基金公司未按照相關(guān)法律法規(guī)建立實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其作出責(zé)令整改、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對(duì)相關(guān)人員采取監(jiān)管談話、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施,對(duì)涉嫌犯罪的,將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
          此外,對(duì)于《基金法》修訂草案中關(guān)于基金從業(yè)人員可以買賣股票的規(guī)定,上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為,對(duì)于行業(yè)存在的“老鼠倉”及內(nèi)幕交易等行為,應(yīng)從疏堵結(jié)合的角度加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的管控。而對(duì)于私募基金違規(guī)行為的監(jiān)管,上述負(fù)責(zé)人表示,陽光私募與公募基金存在一定區(qū)別,在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)方面不能完全參照公募基金。證監(jiān)會(huì)將研究制定有針對(duì)性的監(jiān)管措施,并在修改《基金法》的同時(shí)準(zhǔn)備相應(yīng)的配套制度。
          上述負(fù)責(zé)人指出,目前基金公司在防控內(nèi)幕交易方面存在一些薄弱環(huán)節(jié),相關(guān)制度不夠完善,許多基金公司關(guān)于防控內(nèi)幕交易的要求存在不具體、不系統(tǒng)的問題。《指導(dǎo)意見》出臺(tái)后,證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查過程中,將會(huì)對(duì)相關(guān)情況予以重點(diǎn)關(guān)注。
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