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匯豐控股有限公司(HSBC Holdings
PL)倫敦總部首席合規(guī)官戴維·巴格利(David
Bagley)在美國參議院常設調(diào)查委員會17日的問詢中宣布卸任。美國參議院針對匯豐銀行的調(diào)查指控該行幫助清洗黑錢及恐怖分子籌資活動。現(xiàn)任英國貿(mào)易與投資國務部長，匯豐銀行集團前任主席斯蒂芬?葛霖（Stephen
Green）亦面臨辭職壓力。
美國參議院調(diào)查指出，匯豐控股管理層不顧警告為利潤鋌而走險，放任合規(guī)系統(tǒng)的疏忽，利用規(guī)則漏洞與美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)制約條款名單上所列的國家如蘇丹、伊朗等國交易，為墨西哥毒販洗錢、為中東恐怖組織融資提供渠道。
在此事件中問題最為嚴重的匯豐墨西哥于2002年被收購成立，該項目在開曼群島設有一間沒有辦公室與員工的分行，2008年該分行管理著50,000個帳戶和21億美元資產(chǎn)，其中約15%的賬戶沒有客戶資料。在聽證會上，巴格利說，身為首席合規(guī)官沒有足夠的權限控制匯豐所有遍布全球的子部門，并稱“匯豐辜負了我們自己與監(jiān)管機構的期望”，隨后戲劇性地宣布即將辭職。
美國參議院常設調(diào)查委員會主席卡爾·萊文（Carl
Levin）稱匯豐倫敦總部高層早就對此知情但仍舊縱容這種“欺騙性行為”的發(fā)生。美國參議會調(diào)查中包括一封電子郵件，該郵件證實早在2005年巴格利就曾向葛霖提到過匯豐墨西哥的工作人員偽造反洗錢文件，編造會議記錄。巴格利同時警告說，匯豐美國分部已經(jīng)接受了當時被美國的制裁的緬甸軍事獨裁客戶的二百九十萬美金。英國影子內(nèi)閣財政司司長，克里斯?萊斯利（Chris
Leslie）已要求葛霖前來解釋他對匯豐丑聞的了解，并對匯豐開出640萬英鎊的罰單。萊斯利說“斯蒂芬?葛霖……需要嚴肅回答他到底對此事知情多少以及是何時得知的”。
于聽證會前（16日）匯豐匯豐發(fā)表致歉聲明，聲稱會從三個方面加強管理：一、創(chuàng)建一個新的全球架構；二、大幅增加可用資源，全球開支增加一倍；三、執(zhí)行統(tǒng)一標準。作為此事影響之一，匯豐已經(jīng)著手關閉在開曼群島的兩萬個賬戶。
記者就此事采訪了匯豐銀行倫敦總部，其新聞辦公室確認了巴格利將會離職，但仍會繼續(xù)在匯豐銀行工作，以確保這一重要職位的平穩(wěn)過渡，現(xiàn)在并未有確定的繼任者。
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