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        證監(jiān)會:持續(xù)深入打擊內(nèi)幕交易和市場操縱
        2012-07-18   作者:記者 馬婧妤  來源:上海證券報
         
        【字號

            “盡管我們采取了不少防控措施,這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。”

          ——證監(jiān)會紀委書記黎曉宏

          為進一步落實中央紀委懲防體系建設(shè)分工方案中證監(jiān)會牽頭任務(wù),深入打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為,證監(jiān)會紀委日前在深圳組織召開座談會。證監(jiān)會黨委委員、紀委書記黎曉宏在會上指出,打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等行為是推進懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容,應(yīng)充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢,持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。
          交易所市場監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分,處于市場執(zhí)法的最前沿,承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報違法違規(guī)線索、制止不當交易和協(xié)助調(diào)查等重要職責(zé)。2009年至今,滬深證券交易所共向證監(jiān)會上報案件線索435件,占證監(jiān)會全部案件線索的47%,其中,內(nèi)幕交易和市場操縱的案件線索占比達60%。
          黎曉宏指出,內(nèi)幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為,嚴厲打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點,也是推進懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容。應(yīng)切實增強打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責(zé)任感。
          “近兩年通過加大懲治力度,打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實際看,盡管我們采取了不少防控措施,這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。”黎曉宏表示,應(yīng)從推進懲防體系建設(shè),促進資本市場科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度,充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢,持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。
          黎曉宏提出,構(gòu)建懲防體系建設(shè),既包括證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的懲防體系,同時更重要的是切實完成懲防體系建設(shè)證監(jiān)會牽頭任務(wù)。
            從當前資本市場違法違規(guī)行為來看,還有一些突出的重點和難點問題亟待解決。要破解這些困難和挑戰(zhàn),必須進一步加強技術(shù)系統(tǒng)建設(shè),優(yōu)化監(jiān)控指標體系,提高異動線索發(fā)現(xiàn)能力和準確性;進一步加強聯(lián)動監(jiān)管機制建設(shè),更加重視信息交換與共享,有效防范跨市場風(fēng)險;進一步加強研究能力建設(shè),適應(yīng)市場快速發(fā)展的要求,及時跟蹤研究新交易特點和違法違規(guī)行為變化,不斷提高及時應(yīng)對打擊的能力和水平。
            他表示,推進懲防體系建設(shè)是一項重要職責(zé),必須把防控市場風(fēng)險和廉政風(fēng)險作為構(gòu)建懲防體系的抓手,結(jié)合監(jiān)管部門實際,研究建立廉政風(fēng)險防控體系。“強調(diào)抓前沿就是通過采取一些剛性措施,把反腐倡廉要求納入各項業(yè)務(wù)工作中,通過抓權(quán)力運行的前沿,抓市場監(jiān)管的前沿,抓日常監(jiān)管的前沿,把防范市場風(fēng)險與廉政建設(shè)結(jié)合起來,把市場監(jiān)察與現(xiàn)代管理結(jié)合起來,實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、公開性、實效性,全面系統(tǒng)地做好廉政風(fēng)險防控工作。”
            黎曉宏表示,廉政風(fēng)險防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內(nèi)容。信息防控要抓預(yù)警,崗位防控要抓隔離,流程防控要抓公開,制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結(jié)合會機關(guān)和系統(tǒng)各單位實際,“審批前沿抓重點崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機構(gòu)”、“市場前沿抓交易所”。同時,還要發(fā)揮“技術(shù)防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用,扎實推進廉政風(fēng)險防控工作。

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