“盡管我們采取了不少防控措施，這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。”
——證監(jiān)會紀委書記黎曉宏
為進一步落實中央紀委懲防體系建設(shè)分工方案中證監(jiān)會牽頭任務(wù)，深入打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為，證監(jiān)會紀委日前在深圳組織召開座談會。證監(jiān)會黨委委員、紀委書記黎曉宏在會上指出，打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等行為是推進懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容，應(yīng)充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢，持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。
交易所市場監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分，處于市場執(zhí)法的最前沿，承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報違法違規(guī)線索、制止不當交易和協(xié)助調(diào)查等重要職責(zé)。2009年至今，滬深證券交易所共向證監(jiān)會上報案件線索435件，占證監(jiān)會全部案件線索的47%，其中，內(nèi)幕交易和市場操縱的案件線索占比達60%。
黎曉宏指出，內(nèi)幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為，嚴厲打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點，也是推進懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容。應(yīng)切實增強打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責(zé)任感。
“近兩年通過加大懲治力度，打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實際看，盡管我們采取了不少防控措施，這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。”黎曉宏表示，應(yīng)從推進懲防體系建設(shè)，促進資本市場科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢，持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。
黎曉宏提出，構(gòu)建懲防體系建設(shè)，既包括證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的懲防體系，同時更重要的是切實完成懲防體系建設(shè)證監(jiān)會牽頭任務(wù)。
從當前資本市場違法違規(guī)行為來看，還有一些突出的重點和難點問題亟待解決。要破解這些困難和挑戰(zhàn)，必須進一步加強技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，優(yōu)化監(jiān)控指標體系，提高異動線索發(fā)現(xiàn)能力和準確性；進一步加強聯(lián)動監(jiān)管機制建設(shè)，更加重視信息交換與共享，有效防范跨市場風(fēng)險；進一步加強研究能力建設(shè)，適應(yīng)市場快速發(fā)展的要求，及時跟蹤研究新交易特點和違法違規(guī)行為變化，不斷提高及時應(yīng)對打擊的能力和水平。
他表示，推進懲防體系建設(shè)是一項重要職責(zé)，必須把防控市場風(fēng)險和廉政風(fēng)險作為構(gòu)建懲防體系的抓手，結(jié)合監(jiān)管部門實際，研究建立廉政風(fēng)險防控體系。“強調(diào)抓前沿就是通過采取一些剛性措施，把反腐倡廉要求納入各項業(yè)務(wù)工作中，通過抓權(quán)力運行的前沿，抓市場監(jiān)管的前沿，抓日常監(jiān)管的前沿，把防范市場風(fēng)險與廉政建設(shè)結(jié)合起來，把市場監(jiān)察與現(xiàn)代管理結(jié)合起來，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、公開性、實效性，全面系統(tǒng)地做好廉政風(fēng)險防控工作。”
黎曉宏表示，廉政風(fēng)險防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內(nèi)容。信息防控要抓預(yù)警，崗位防控要抓隔離，流程防控要抓公開，制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結(jié)合會機關(guān)和系統(tǒng)各單位實際，“審批前沿抓重點崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機構(gòu)”、“市場前沿抓交易所”。同時，還要發(fā)揮“技術(shù)防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用，扎實推進廉政風(fēng)險防控工作。