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        證監(jiān)會(huì)政策組合拳:放松基金QFII管制
        2012-06-21   作者:記者 申屠青南  來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)
         
        【字號(hào)

            ●擬允許基金專(zhuān)戶(hù)投資非上市公司股權(quán),取消投資比例限制
            ●取消對(duì)持股5%以下股東的審核,取消49%持股比例上限,總經(jīng)理須為公司董事
            ●為推出發(fā)起式基金預(yù)留空間,研究推動(dòng)基金產(chǎn)品向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變
            ●擬降低QFII資格要求,持股上限提至30%   
            證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人20日表示,證監(jiān)會(huì)擬修改相關(guān)規(guī)定,拓寬基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍,非上市公司股權(quán)、債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、收益權(quán)資產(chǎn)等將納入投資范圍。同時(shí),取消對(duì)持股5%以下股東的審核,取消內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過(guò)49%的規(guī)定。此外,證監(jiān)會(huì)將放寬QFII持股比例限制,所有境外機(jī)構(gòu)投資者的持股限制將由20%提高到30%。
            該負(fù)責(zé)人表示,保險(xiǎn)公司發(fā)起設(shè)立基金公司的試點(diǎn)工作,目前正在推進(jìn)中。

            大幅松綁基金專(zhuān)戶(hù)投資運(yùn)作
           
            該負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)擬修改《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及其配套規(guī)則,允許基金管理公司通過(guò)設(shè)立開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資非上市公司股權(quán)、債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、收益權(quán)資產(chǎn)及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。同時(shí),取消投資比例限制,取消資產(chǎn)管理計(jì)劃投資單只股票不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值20%以及投資單一證券不得超過(guò)10%的限制。   
            此次修訂的內(nèi)容還包括:取消關(guān)于費(fèi)率管制的規(guī)定,給予特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)較寬松的監(jiān)管環(huán)境;優(yōu)化申購(gòu)贖回費(fèi)率安排,增加了“為單一客戶(hù)設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、為多個(gè)客戶(hù)設(shè)立的現(xiàn)金管理類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃除外”的豁免性條款;允許資產(chǎn)管理計(jì)劃份額通過(guò)大宗交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓?zhuān)黾恿鲃?dòng)性;借鑒信托行業(yè)的做法,放松特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人數(shù)限制,不再限制單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的投資者人數(shù)。

            為基金公司上市預(yù)留空間

            證監(jiān)會(huì)還宣布就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施若干問(wèn)題的通知》修訂草案向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。   
            擬取消對(duì)持股5%以下股東的審核,便利民間資本進(jìn)入基金行業(yè),健全資本約束、推進(jìn)股權(quán)多元化,為今后專(zhuān)業(yè)人士持股以及基金公司上市預(yù)留法律空間。修訂草案提出,取消主要股東持股比例和關(guān)聯(lián)持股限制,取消內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過(guò)49%的規(guī)定。對(duì)單個(gè)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的,在現(xiàn)有獨(dú)立董事不少于董事會(huì)人數(shù)三分之一的基礎(chǔ)上,明確與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)三分之一。基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事。基金公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的,該股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)與基金公司相同或類(lèi)似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。  
            修訂草案主要內(nèi)容還包括:延長(zhǎng)主要股東持股鎖定期,將主要股東的持股鎖定期由1年延長(zhǎng)為3年,取消股東出讓股權(quán)未滿(mǎn)3年不受理其設(shè)立基金公司或受讓股權(quán)申請(qǐng)的限制。允許基金公司設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司、將部分業(yè)務(wù)進(jìn)行服務(wù)外包,進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)活力,鼓勵(lì)基金公司開(kāi)展差異化、專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

            推動(dòng)基金產(chǎn)品向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變
           
            證監(jiān)會(huì)還公布了修改后的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,《辦法》的修改是為推出發(fā)起式基金做法律上的準(zhǔn)備,從而引入基金管理的內(nèi)在約束機(jī)制,促進(jìn)基金管理公司股東、基金公司及管理層與基金持有人利益保持一致,更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則。   
            本次修改主要包括兩項(xiàng)內(nèi)容。一是刪除了第六條第8項(xiàng)的規(guī)定——“申請(qǐng)募集基金,擬任基金管理人應(yīng)滿(mǎn)足:前只獲準(zhǔn)募集的基金,基金合同已經(jīng)生效”,允許基金管理公司同時(shí)上報(bào)多只基金的募集申請(qǐng),為現(xiàn)在實(shí)行的多通道審核制度提供依據(jù),并為將來(lái)實(shí)行基金產(chǎn)品注冊(cè)制預(yù)留空間。二是對(duì)《辦法》第十二條,增加“基金管理公司在募集基金時(shí),使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于一千萬(wàn)元人民幣,且持有期限不少于三年;基金募集份額總額不少于五千萬(wàn)份,基金募集金額不少于五千萬(wàn)元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人”的表述,為推出發(fā)起式基金預(yù)留了空間。  
            上述負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)放松管制,深化基金產(chǎn)品審核市場(chǎng)化改革,改進(jìn)審核機(jī)制、簡(jiǎn)化審核程序,減少審核內(nèi)容、增加審核透明度,條件成熟時(shí),研究推動(dòng)基金產(chǎn)品從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變,最大限度發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用。

            降低QFII資格要求 擴(kuò)大投資范圍
           
            證監(jiān)會(huì)還就《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn),擬降低QFII資格要求。其中,資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、其他機(jī)構(gòu)投資者(養(yǎng)老金、主權(quán)基金等)的經(jīng)營(yíng)時(shí)間由5年降為2年,證券資產(chǎn)規(guī)模由50億美元降為5億美元。放寬持股比例限制,將所有境外機(jī)構(gòu)投資者的持股限制由20%提高到30%,單個(gè)境外投資者的持股限制不變。  
            《規(guī)定》提出,允許QFII為自有資金或管理的客戶(hù)資金分別開(kāi)立證券賬戶(hù),并通過(guò)修改相關(guān)規(guī)定,滿(mǎn)足QFII選擇多個(gè)交易券商的需求;擴(kuò)大投資范圍,在已允許參與股指期貨交易的基礎(chǔ)上,允許QFII進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)。此外,根據(jù)加快QFII資格審核的需要,《規(guī)定》還明確了QFII資格申請(qǐng)文件的電子提交方式,并簡(jiǎn)化申請(qǐng)資格文件的要求。  
            證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,目前已有172家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格,其中145家QFII累計(jì)獲批272.63億美元額度,累計(jì)凈匯入資金1254億元,QFII賬戶(hù)資產(chǎn)合計(jì)約2713億元,持股市值約占A股流通市值的1.1%,與周邊國(guó)家或地區(qū)資本市場(chǎng)外資持股占30%左右的情況相比,我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)一步引入境外資金具有非常大的發(fā)展空間。

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