|
證券公司聘用無(wú)證券從業(yè)資格人員從事證券營(yíng)銷(xiāo)是證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁的行為。但《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華西證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華西證券北京營(yíng)業(yè)部)存在違規(guī)聘用無(wú)證券從業(yè)資格的人員開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
記者隨機(jī)走訪(fǎng)了8個(gè)有華西證券駐銀行營(yíng)銷(xiāo)員的北京部分銀行網(wǎng)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)在4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)有4名華西證券營(yíng)銷(xiāo)員不具備證券從業(yè)資格但是在違規(guī)開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
5月下旬，記者來(lái)到中國(guó)銀行北京車(chē)道溝支行，華西證券駐點(diǎn)工作人員史哲仁向記者介紹相關(guān)情況,并推薦記者在華西證券開(kāi)戶(hù)。然而記者當(dāng)天在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站上并未查得該人具備注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)。6月11日，記者再次登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)查詢(xún)史哲仁是否具備注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)。公開(kāi)信息顯示，史哲仁于今年6月1日取得了注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)，然而中國(guó)銀行車(chē)道溝支行工作人員告訴記者：“史哲仁從年初就開(kāi)始在這以華西證券業(yè)務(wù)經(jīng)理的身份開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)。”也就是說(shuō)，史哲仁在取得注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)前已經(jīng)執(zhí)業(yè)近半年以上。
6月11日，記者走進(jìn)民生銀行紫竹支行，一位名叫穆德敏的華西證券工作人員走上前來(lái)，向記者熱情地介紹起證券業(yè)務(wù),并推薦記者將證券戶(hù)轉(zhuǎn)至華西證券，記者獲得的穆德敏的名片顯示其為理財(cái)經(jīng)理。記者在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站上并未查得穆德敏具有注冊(cè)證券從業(yè)人員證書(shū)，記者在華西證券官網(wǎng)中也未查得穆德敏。像穆德敏這樣不具備證券從業(yè)資格就進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動(dòng)的，還有在交通銀行北京紫竹橋支行駐點(diǎn)的李正陽(yáng)和在建設(shè)銀行北京紫竹橋支行駐點(diǎn)的張琴。
華西證券北京營(yíng)業(yè)部一位工作人員對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者稱(chēng)，我們營(yíng)業(yè)部是華西證券的明星營(yíng)業(yè)部，在整個(gè)公司是最規(guī)范的，多次受到總部表彰。5月份華西證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華西證券北京營(yíng)業(yè)部)剛結(jié)束華西證券總部的合規(guī)檢查，檢查結(jié)論是合格。
據(jù)記者了解，證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開(kāi)始執(zhí)業(yè)活動(dòng)，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴(yán)重違法違規(guī)行為。上述規(guī)定明確指出，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)；機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)；機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
《華西證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)行為規(guī)范》稱(chēng)，禁止?fàn)I業(yè)部出現(xiàn)以下行為：加強(qiáng)人員管理，聘用從業(yè)人員必須符合《證券法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；必須與營(yíng)銷(xiāo)人員簽署正式用工合同，嚴(yán)禁聘用未取得從業(yè)資格的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。也就是說(shuō)，華西證券存在著“說(shuō)一套做一套”自相矛盾的事實(shí)。
6月12日,《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者致電華西證券，一工作人員對(duì)記者表示:“確實(shí)沒(méi)有查詢(xún)到李正陽(yáng)、穆德敏等人的證券從業(yè)資格。”記者再次至電華西證券時(shí),一工作人員竟然對(duì)記者表示:“華西證券要求營(yíng)銷(xiāo)人員必須有證券從業(yè)資格方可上崗,李正陽(yáng)、穆德敏等人都有證券從業(yè)資格。”
“之所以要求證券業(yè)從業(yè)人員在上崗前須具備證券業(yè)從業(yè)資格，是為了保證他們?cè)跇I(yè)務(wù)上應(yīng)達(dá)到從事這個(gè)行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)，這是最基本的條件。”北京市問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠表示，如果沒(méi)有取得證券從業(yè)資格就開(kāi)始進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)是肯定不允許的，沒(méi)有資格的話(huà)會(huì)涉及從業(yè)的效力問(wèn)題，券商應(yīng)該派出具有證券從業(yè)資格的人員去銀行駐點(diǎn)，造成了虧損就會(huì)造成合同無(wú)效，如果給投資者帶來(lái)?yè)p失可以要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
投行人士分析,華西證券營(yíng)業(yè)部存在著違規(guī)聘用無(wú)證券從業(yè)資格營(yíng)銷(xiāo)人員的嚴(yán)重違法違規(guī)行為，一旦被監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定并處罰,這或?qū)?huì)影響華西證券正在推進(jìn)的IPO進(jìn)程。
|