股價(jià)飆升本應(yīng)是個(gè)喜劇，但對(duì)華工科技的高管而言，最后卻可能將以悲劇收場。
6月1日晚間，華工科技發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書的公告》，稱公司董事長馬新強(qiáng)、獨(dú)董駱曉鳴、董秘劉衛(wèi)，以及高管持股的武漢新金石投資管理公司(下稱新金石投資)分別因涉嫌違反證券法律法規(guī)、涉嫌內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
6月4日，華工科技放量大跌10.02%，收于14.54元，但和年初最低價(jià)相比，仍然有超過20%的漲幅。而以今年3月14日股價(jià)最高點(diǎn)18.30元計(jì)算，華工科技今年最大的漲幅達(dá)到57.62%。
武漢當(dāng)?shù)刂槿耸肯蛴浾弑硎荆氨蛔C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的華工科技，完全是犯了不該犯的低級(jí)錯(cuò)誤。”
那么，在華工科技高管違反證券法律法規(guī)鬧劇背后，究竟隱藏著哪些鮮為人知的秘密？
提前泄露的分紅方案
“華工科技10轉(zhuǎn)增10的高比例送股分紅方案老早就廣為流傳，所有湖北圈子的人幾乎都知道，我連一股都沒敢買。”武漢當(dāng)?shù)氐囊晃恢槿耸糠Q。
據(jù)知情人士透露，公司推出大比例送股分紅方案，完全是為了兌現(xiàn)向參與定向增發(fā)機(jī)構(gòu)做出的承諾，目的是為了推升二級(jí)市場股價(jià)。
2011年6月7日，華工科技完成了定向增發(fā)，非公開發(fā)行37950500股，集資金額7.59億元。非公開發(fā)行股票的底價(jià)為14.44元，但昆明盛世景投資中心等6家機(jī)構(gòu)卻以20元/股高價(jià)參與發(fā)行認(rèn)購。
6家參與華工科技定向增發(fā)的機(jī)構(gòu)將于今年6月8日解禁流通。僅從公司14.54元最新市價(jià)看，所有參與機(jī)構(gòu)虧損基本已成定局。
事實(shí)上，在公司定向增發(fā)路演其間，公司高層就已向有關(guān)機(jī)構(gòu)許諾，年底要大比例送股分紅，這一點(diǎn)為當(dāng)?shù)厝?nèi)人士熟知。
而記者發(fā)現(xiàn)華工科技大比例送股分紅方案推出的方式格外詭異。2012年3月19日，華工科技發(fā)布《關(guān)于2011年度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱“近期公司與股東的溝通交流中，股東建議在公司具備條件的基礎(chǔ)上，可考慮對(duì)累積權(quán)益進(jìn)行相應(yīng)比例的送配。
有業(yè)內(nèi)人士對(duì)華工科技分配方案推出方式的合法性提出了質(zhì)疑，認(rèn)為公司與少數(shù)股東溝通交流分紅方案涉嫌人為制造信息不對(duì)稱，不能公平對(duì)待其他股東。
高管持股公司內(nèi)幕牟利
但這并非最大的問題。
自今年年初以來，華工科技公司高管的持股公司——新金石投資開始在二級(jí)市場上接連買入公司股票。
公開信息顯示，新金石投資注冊資本1000萬元，華工科技董事長、董秘、總裁、副總裁、人力資源總監(jiān)等10位高管共計(jì)持有該公司90%的股權(quán)。
今年1月10日——11日，新金石投資以13.51元均價(jià)買入公司股票4070356股，占公司總股本的0.91%。
2月13日，新金石投資以14.93元均價(jià)買入公司股票372610股，占公司總股本的0.0836%。
3月5日，新金石投資以16.69元成交均價(jià)買入公司股票1006053股，占公司總股本的0.2258%。
至此，新金石投資累計(jì)5449019股，占公司總股本的1.2229%。
業(yè)內(nèi)人士分析，如果不是華工科技于3月19日高調(diào)發(fā)布2011年度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案，公司或許至今仍然平安無事。然而，正是這則公告為監(jiān)管部門打開了對(duì)其立案調(diào)查的突破口。
深圳某上市公司董秘告訴記者，“華工科技與參與定向增發(fā)機(jī)構(gòu)間的種種內(nèi)幕交易或難于取證，但高管持股公司在信息敏感期買入股票卻是板上釘釘，這樣一來就難以洗刷利用內(nèi)幕信息牟利罪名。”
實(shí)際上，華工科技的董事長、總裁、常務(wù)副總裁等高管董事均參與公司2011年度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本分配方案的討論，而這些人同時(shí)身為新金石投資的重要股東。
另外，華工科技公告顯示，公司董事長馬新強(qiáng)、獨(dú)董駱曉鳴被立案調(diào)查的理由均為涉嫌違反證券法律法規(guī)，唯獨(dú)董秘劉衛(wèi)的立案調(diào)查理由明確為涉嫌內(nèi)幕交易。
劉衛(wèi)為何會(huì)以此為由被立案調(diào)查呢？
記者帶著上述疑問與華工科技證券事務(wù)辦公室取得了聯(lián)系，一位工作人員告訴記者，“劉衛(wèi)被以涉嫌內(nèi)幕交易立案調(diào)查，原因是他擔(dān)任新金石投資的董事長，新金石投資因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查。”
此外，華工科技獨(dú)立董事駱曉鳴被立案調(diào)查也格外引人注目。駱亦為公司2011年度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的知情人和決策人。
公司董事會(huì)成員信息顯示，駱曉鳴：1970年生人，在職研究生，副高職稱。現(xiàn)任武漢福創(chuàng)投資咨詢有限公司執(zhí)行董事，深圳新潤恒晟投資管理中心(有限合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人。
在普通人心目中，所謂的投資咨詢公司通常為股評(píng)公司，這一微妙的任職身份，令投資者浮想聯(lián)翩。
不過，對(duì)于高管持股公司在信息敏感期買入股票意圖利用內(nèi)幕信息牟利之說，業(yè)內(nèi)人士也有著不同的看法，某證券公司研究員向記者表示，“公司定向增發(fā)發(fā)行價(jià)定得比較高。增發(fā)完成后，二級(jí)市場股價(jià)長期低于發(fā)行價(jià)，公司高層的壓力較大，成立高管持股公司并在二級(jí)市場上買進(jìn)公司股票，很大程度上是為了影響股價(jià)。”