高管跑路、交易數(shù)據(jù)篡改、變賣部分交易所資產(chǎn)、短信威脅“占領(lǐng)交易所”和維權(quán)的投資人……這些不是電影鏡頭，是當(dāng)下幾家清理整頓中的文交所的真實(shí)蒙太奇。
作為藝術(shù)品金融化創(chuàng)新的“出頭鳥”，國(guó)內(nèi)甚至世界上第一個(gè)藝術(shù)品份額化產(chǎn)品于前年8月在深圳文交所誕生。隨后文交所在上海、天津、泰山、鄭州等地迅速燎原，有數(shù)據(jù)表明，去年全國(guó)文交所發(fā)行產(chǎn)品數(shù)量一度逼近18億元人民幣。
在各地文交所產(chǎn)品急漲急跌及投資人的聲討聲中，去年11月下旬，國(guó)務(wù)院的38號(hào)文件，即對(duì)各地交易所的清理整頓的決定，為瘋狂斂財(cái)?shù)奈慕凰D上鐐銬，五個(gè)“不得”在很多業(yè)內(nèi)人士看來(lái)預(yù)示著藝術(shù)品份額化走向末路。但同時(shí)，為“藝術(shù)品金融化創(chuàng)新模式”買單的投資人也被銬住了巨款。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)主席郭樹清在今年2月召開(kāi)的部級(jí)聯(lián)席會(huì)議上的指示，6月30日須完成交易所整頓。大限將近，盡管各地文交所高度一致地表示“將根據(jù)國(guó)務(wù)院的文件，在省金融辦的監(jiān)督協(xié)調(diào)下完成相關(guān)清理整頓方案上報(bào)和善后工作”，但冠冕堂皇之下卻有鮮為人知的暗度陳倉(cāng)。
壓力之下 深圳率先退款
4月15日，深圳率先打破沉寂，成為首先出臺(tái)善后方案的文交所。根據(jù)該所公告，對(duì)于“已掛牌交易資產(chǎn)，第一步，深圳文交所以投資人的購(gòu)買價(jià)格，通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓流通投資人的份額(不包含原始持有人和交易商)，5月30日前支付一期50%資金，6月30日前支付二期剩余50%資金。第二步，由深圳文交所與其他持有人(原始持有人、交易商和不愿出讓份額的流通投資人)按合法方式變現(xiàn)資產(chǎn)包藝術(shù)品”。為了加快處理進(jìn)度，公告還稱“須在本公告發(fā)布之日起十個(gè)工作日內(nèi)到深圳文交所申報(bào)登記，逾期視為放棄”。
汪先生是深圳文交所一名投資人，他購(gòu)買的份額產(chǎn)品曾有超過(guò)10%的賬面盈利，但無(wú)人接盤使他空得鏡中花。他對(duì)《藝術(shù)評(píng)論》說(shuō)：“3月，有上百個(gè)投資人到深圳文交所要求善后處理，帶去很多抗議的條幅甚至花圈。4月，深圳文交所給每一個(gè)投資人逐一打電話告知回購(gòu)的措施。5月初，已經(jīng)有第一撥人和深圳簽了協(xié)議，我打算觀察一下情況，到月底23、24日的最后一撥去簽。”在汪先生認(rèn)識(shí)的投資人當(dāng)中，所有人都選擇了退錢而不是等資產(chǎn)包變現(xiàn)后再分款，“誰(shuí)都希望盡快落袋為安”。
5月8日，記者致電該交易所董秘賈小姐，試圖了解第一撥協(xié)議簽署的人數(shù)和涉及退款金額，對(duì)方以“善后小組沒(méi)有授權(quán)發(fā)布為由”拒絕透露。據(jù)某位曾參與過(guò)多個(gè)文交所業(yè)務(wù)活動(dòng)的業(yè)內(nèi)人士透露，“退款聽(tīng)說(shuō)要好幾個(gè)億”。另?yè)?jù)去年的一個(gè)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，深圳文交所產(chǎn)品發(fā)行時(shí)的金額為1.74億元。就此看來(lái)，高額賠償金或許并非空穴來(lái)風(fēng)。
與有些文交所可以遠(yuǎn)程開(kāi)戶不同，深圳文交所的投資人必須親赴交易所開(kāi)戶，本地市民聲勢(shì)浩大的維權(quán)行動(dòng)給文交所帶去不少壓力。
深圳文交所是目前國(guó)家重點(diǎn)支持的兩家交易所之一，但根據(jù)不少投資人和圈內(nèi)人士向《藝術(shù)評(píng)論》的表述，此番突然而來(lái)的閃電退款是迫于即將于5月18日至21日召開(kāi)的國(guó)際文化產(chǎn)業(yè)博覽會(huì)的壓力。
高管跑路 數(shù)據(jù)造假
王迪，鄭州文交所董事長(zhǎng)。今年3月在接受河南媒體采訪時(shí)，他曾透露，截至2012年1月22日鄭州文交所發(fā)售共有權(quán)益文化藝術(shù)產(chǎn)品16個(gè)，為文化產(chǎn)業(yè)融資達(dá)5.12億元人民幣，并表示鄭州文交所將成為一個(gè)國(guó)際化的文化藝術(shù)交流平臺(tái)。
但幾乎就在他鼓吹的同時(shí)，中央部際聯(lián)席會(huì)議于3月初到該所調(diào)研，責(zé)成文交所自查。據(jù)知情人士透露，該文交所問(wèn)題重重，如沒(méi)有相關(guān)資質(zhì)但違法從事文物交易；信息披露存在欺詐并對(duì)投資人進(jìn)行虛假承諾；投資人沒(méi)開(kāi)戶就交易，涉嫌操縱市場(chǎng)；董事長(zhǎng)王迪借振興文化產(chǎn)業(yè)圈錢成為第一批產(chǎn)品持有人；涉嫌虛假交易，有的產(chǎn)品漲了200%但老六股卻長(zhǎng)期零成交等等。
據(jù)了解，5月3日上午，河南省政府金融辦曾到鄭州文交所調(diào)查。根據(jù)一封在投資人圈內(nèi)廣為流傳的郵件表述，鄭州文交所董事長(zhǎng)王迪控股超過(guò)70%，因王屢屢違反交易規(guī)則，導(dǎo)致總經(jīng)理張保盈于2011年底辭職。今年4月份以來(lái)，因董事長(zhǎng)多次修改交易數(shù)據(jù)，甚至2個(gè)賬戶上的資金一夜而飛，包括技術(shù)部、市場(chǎng)部在內(nèi)的鄭州文交所管理層紛紛辭職。
郵件還稱，產(chǎn)品“全遼圖”的持有人趙某，系王迪龍門博物館員工。此前王迪出版的書籍和龍門雜志上均出現(xiàn)趙某名字。趙某目前化名趙會(huì)勇，任鄭州文交所技術(shù)部總監(jiān)，聽(tīng)命于王迪修改交易數(shù)據(jù)。鄭州文交所曾經(jīng)同部分投資者簽訂了線下回購(gòu)協(xié)議，按照原價(jià)回購(gòu)藝術(shù)品份額，也有第一批投資者按照協(xié)議獲得了退款，但之后鄭州文交所又宣布線下回購(gòu)協(xié)議作廢，大部分投資者仍套牢其中。
據(jù)在鄭州文交所維權(quán)人士披露，他們?cè)谠撍鸯o坐了1個(gè)月，其間看到文交所內(nèi)部人員大批搬家調(diào)動(dòng)，但始終未見(jiàn)王迪蹤影。此前擔(dān)任該文交所總經(jīng)理的張保盈，是成立之初的2個(gè)自然人股東之一，持股45%，由他擔(dān)任董事長(zhǎng)的河南九鼎德盛投資顧問(wèn)公司曾為鄭州文交所上市的數(shù)款份額化產(chǎn)品撰寫產(chǎn)品說(shuō)明書。這幾日來(lái)，不斷有投資人和圈內(nèi)人士向記者稱：“他已跑路。”記者多次嘗試撥打張保盈助手的電話，始終無(wú)人應(yīng)答。
暗度陳倉(cāng) 變賣資產(chǎn)
據(jù)投資人稱，目前全國(guó)各文交所中仍在運(yùn)行的只有兩家，分別是天津和泰山文交所，這兩家的投資人期盼當(dāng)?shù)匚慕凰鶇⒄丈钲诘淖龇ūM快按購(gòu)買成本價(jià)退款。
對(duì)于投資者提出的訴求，泰山文交所
“嚴(yán)詞拒絕”。常年奔走于為投資人維權(quán)道路上的張先生說(shuō)，“月初，5名投資人代表與山東省金融辦進(jìn)行過(guò)一次對(duì)話時(shí)。我當(dāng)時(shí)并不在場(chǎng)，但收到了泰山文交所一位副總的威脅短信，讓我趕快勸其他人離開(kāi)。”泰山文交所一位副總向《藝術(shù)評(píng)論》表示，在與投資人接觸的過(guò)程中，投資人的訴求各有不同，有投資人希望按購(gòu)買成本退款，有投資人希望保留文交所這個(gè)投資渠道，也有投資人建議修改目前的交易方式。但張先生認(rèn)為，對(duì)方的說(shuō)辭是一種敷衍，其言論并不是投資人真實(shí)想法，只不過(guò)是照搬了此前深圳文交所的說(shuō)辭，但實(shí)際上從未如深圳那樣下發(fā)投資人“意愿申請(qǐng)表”，提供選擇權(quán)，讓投資人自主選擇退款或保留份額。
記者曾追問(wèn)6月30日是否為泰山善后的最后期限，那位副總表示需要聽(tīng)從省里的安排。
根據(jù)此前證監(jiān)會(huì)部級(jí)聯(lián)席會(huì)議的要求，5月15日前“各市政府、省有關(guān)部門對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，逐一提出整改意見(jiàn)，督促限期進(jìn)行整改；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，嚴(yán)格依法進(jìn)行查處、糾正”。現(xiàn)在，張先生只能期待山東省金融辦在約定時(shí)間內(nèi)能提出合理的善后賠償方案。
另外，在記者采訪過(guò)程中，有投資人表示，“北京某文交所執(zhí)行董事正在打包出售手中4個(gè)交易所，叫價(jià)6000萬(wàn)”。而一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士證實(shí)，在5月7日的《溫州商報(bào)》上曾見(jiàn)到一條《某交易所股份合作》的廣告，廣告稱：溫州金融改革讓民營(yíng)資本看到進(jìn)軍金融領(lǐng)域的希望，無(wú)需等待，天津?yàn)I海新區(qū)登記的類金融創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)——某某交易所，大股東欲轉(zhuǎn)讓股份，要求受讓人最少有2000萬(wàn)以上資金。資金雄厚者可控股或整體轉(zhuǎn)讓，亦可采取其他合作方式。
知情人士透露，該執(zhí)行董事除了這家文交所，還有涉及酒類和航運(yùn)的多個(gè)交易所，有的交易所就設(shè)在天津?yàn)I海新區(qū)。記者曾致電該文交所一位高管，對(duì)方表示目前階段的進(jìn)展不能對(duì)外披露。但令人憂心的是，如果這樣的暗度陳倉(cāng)行為屬實(shí)，那么高管跑路、幾十萬(wàn)資產(chǎn)化為烏有的夢(mèng)魘離他們也不遠(yuǎn)了。