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歷時三年半，被摩根士丹利“自爆家門”公之于眾的前房地產(chǎn)基金中國區(qū)負(fù)責(zé)人行賄案終于塵埃落定。
摩根士丹利中國房地產(chǎn)投資部前負(fù)責(zé)人皮特森（Garth
Peterson）日前承認(rèn)了美國證券交易委員會(Securities and Exchange
Commission，簡稱SEC)此前對他的指控，承認(rèn)違反禁止行賄外國官員的美國《反海外腐敗法》，向一名前上海國企負(fù)責(zé)人行賄以換取業(yè)務(wù)，對外謊稱系摩根士丹利收取的經(jīng)紀(jì)費用。
摩根士丹利公司在給本報的回復(fù)中稱：“摩根士丹利很高興這一事件得到解決。在調(diào)查過程中，我們與美國政府全力合作，我們對這一結(jié)果表示滿意。Peterson先生屬于蓄意違反公司內(nèi)控規(guī)定，違反了公司的價值觀和原則。”
據(jù)知情人士透露，皮特森是中國通，此前在上海公司內(nèi)部自稱“白總”，出生在新加坡，在杭州讀過大學(xué)，能講流利的普通話和上海話。在其擔(dān)任中國房地產(chǎn)投資部負(fù)責(zé)人期間，是摩根士丹利在上海收購項目最為活躍的時期。自2002年加入摩根士丹利主管房地產(chǎn)投資和基金咨詢業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)中國區(qū)業(yè)務(wù)至2008年被解聘，在此期間，皮特森至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易，而與之關(guān)系密切的公司是來自上海原盧灣區(qū)的國有獨資企業(yè)永業(yè)集團。
事件爆發(fā)源于內(nèi)部自查
一位接近摩根士丹利的人士告訴記者，皮特森事件的爆發(fā)源于摩根士丹利的內(nèi)控系統(tǒng)自查。2009年初，摩根士丹利內(nèi)部自查發(fā)現(xiàn)皮特森的違規(guī)行為，并向SEC舉報。SEC指控皮特森違反了禁止行賄外國官員的《反海外腐敗法》。美國政府還表示，皮特森和上述中國人員從摩根士丹利一只基金當(dāng)中秘密取得了一筆涉及上海房地產(chǎn)的價值不菲的權(quán)益。
SEC執(zhí)法部主任庫薩米(Robert
Khuzami)說，皮特森秘密行賄一位國企官員，以非法為其雇主獲取業(yè)務(wù)，在違背對摩根士丹利客戶受信責(zé)任的情況下增加自己的財富。皮特森很可能將在7月17日獲刑，面臨著最高5年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款。根據(jù)他與SEC的和解條款，他還將另行退還超過25萬美元的非法所得，并放棄所持上海房地產(chǎn)權(quán)益。據(jù)SEC說，這筆權(quán)益價值340萬美元。
公開資料顯示，皮特森自2002年加入摩根士丹利主管房地產(chǎn)投資和基金咨詢業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)中國區(qū)業(yè)務(wù)。至2008年12月被懷疑違反美國《反海外腐敗法》被摩根士丹利解聘。
根據(jù)SEC提供的資料顯示，皮特森與上述國企董事長交情甚篤，摩根士丹利曾經(jīng)在上海房產(chǎn)投資業(yè)務(wù)上的成功與之有很大關(guān)聯(lián)。皮特森曾“針對一次與永業(yè)的項目合作”在郵件中告訴同事：我們欠永業(yè)公司一個人情，是永業(yè)給了我們這筆生意，并會幫助我們獲得政府批文。
SEC披露，摩根士丹利在中國談的多個地產(chǎn)項目，永業(yè)集團及其前董事長均涉入其中。皮特森還專門設(shè)計了一個“3—2—1”方案來鼓勵該董事長幫其拉業(yè)務(wù)。根據(jù)方案，每拉來一個項目，即可只付2%的成本，得到3%的股權(quán)，另外的1%作為業(yè)務(wù)介紹費。皮特森承諾，每個項目做成后再付一筆額外報酬。
盡管皮特森的上司知道此方案后勒令其停止，但皮特森仍然在私底下操作，并向上述董事長支付了其中一個項目的介紹費70萬美元。
永業(yè)集團是上海盧灣區(qū)國有房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。而其公司前董事長吳永華被認(rèn)為是皮特森所指認(rèn)的行賄對象。吳永華早年是上海盧灣區(qū)房地局修建科的科長，吳永華牽頭永業(yè)集團的改制，開始擔(dān)任法定代表人，于2006年上海社保案發(fā)前后主動辭職。根據(jù)永業(yè)集團官網(wǎng)的描述，該公司主要從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營和上海盧灣區(qū)直管公房的經(jīng)營管理。
涉案項目均與永業(yè)集團有關(guān)
據(jù)知情人士透露，2003年7月10日，摩根士丹利房地產(chǎn)基金正式與永業(yè)集團建立共同投資上海房地產(chǎn)市場的戰(zhàn)略聯(lián)盟，此后幾年間一直合作開發(fā)項目。
SEC的起訴書稱，皮特森2002年開始在摩根士丹利工作時，就與上述中國人員存在商業(yè)和個人關(guān)系。皮特森利用與他的關(guān)系，幫助摩根士丹利建立起中國房地產(chǎn)投資組合。
按SEC的描述，皮特森的主要操作方式是，秘密伙同該官員注冊成立海外公司，之后向摩根士丹利謊稱該公司為永業(yè)集團全資子公司，說服摩根士丹利出售股份給該公司。
2002年，在一個代號為“Wally”的項目中，摩根士丹利房地產(chǎn)基金第四期作為一個少數(shù)股權(quán)伙伴，與永業(yè)集團和其他投資者一同投資了上海盧灣區(qū)的兩棟樓，即錦麟天地雅苑。
隨后的2004年，在一個代號為“Cavity”的項目中，摩根士丹利房地產(chǎn)基金第四期與其他投資者購入了錦麟天地雅苑中的一棟樓。當(dāng)年10月，在摩根士丹利和皮特森商量購買事宜時，皮特森、上述中國人員及一名加拿大律師秘密計劃在摩根士丹利房產(chǎn)基金第四期完成上述購買交易后，購入部分第四期股權(quán)。
為了達(dá)到這個目的，上述3人用了一家英屬維爾京群島注冊的企業(yè)Asiasphere
Holdings
Ltd作為購買載體，其中中國人員擁有該公司47%的股份，皮特森占有約40%股份。隨后，皮特森告訴摩根士丹利員工，Asiasphere是屬于永業(yè)的全資子公司，且永業(yè)的前董事長能夠?qū)㈠\麟天地雅苑以低價賣給摩根士丹利。
據(jù)了解，2006年，摩根士丹利在上海開設(shè)其第一間房地產(chǎn)業(yè)務(wù)辦公室時，皮特森擔(dān)任上海主管，并于次年升任摩根士丹利董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)評估、收購和管理房地產(chǎn)投資，至其2008年被解雇時，至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易。
2007年2月，摩根士丹利與永業(yè)集團聯(lián)合成立上海永威置業(yè)有限公司，共同投資13億元獲得上海盧灣區(qū)核心地區(qū)一幅綜合性用地，永威置業(yè)法人代表正是皮特森。而據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，該地塊正是皮特森通過吳永華介紹，使摩根士丹利從中海發(fā)展有限公司手中接盤。
此外，SEC認(rèn)為皮特森還涉嫌違背受托管理基金的規(guī)則。2005年10月，皮特森將摩根士丹利旗下無限度廣場項目10%股權(quán)出售給一些上海的投資人，但其本人及交易律師卻同樣作為投資人買下其中1%的股份。
一家外資房地產(chǎn)開發(fā)基金管理人透露，2005年前后有相當(dāng)多的熱錢也是看好人民幣升值空間，借助投資外資房地產(chǎn)開發(fā)基金進(jìn)入中國，由于房地產(chǎn)開發(fā)基金存續(xù)期一般隨著項目開發(fā)銷售周期，在4~5年之間，摩根士丹利在此期間也獲益不少。
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