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        證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)輪崗撬動(dòng)發(fā)審改革 郭樹(shù)清力促監(jiān)管轉(zhuǎn)變
        2012-03-29   作者:蔣飛  來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)
         
        【字號(hào)

            人事不動(dòng),政策難行。人事問(wèn)題歷來(lái)是任何一項(xiàng)改革的難點(diǎn),同時(shí)也是抓手,對(duì)于證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清力推的新股發(fā)行改革亦如是。處長(zhǎng)輪崗、社會(huì)招聘交易所副總、放開(kāi)保代簽字權(quán)等一系列動(dòng)作,都旨在通過(guò)破除既得利益格局,激發(fā)監(jiān)管者和市場(chǎng)主體內(nèi)在的改革動(dòng)力,從而為“強(qiáng)化信息披露和信托責(zé)任、把價(jià)值判斷還給市場(chǎng)”的改革思路鋪平道路。
          “處長(zhǎng)輪崗的自主報(bào)名上周五已經(jīng)結(jié)束,下一階段會(huì)里面將有統(tǒng)一的安排。”接近證監(jiān)會(huì)的人士日前對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)(微博)》表示。上周,證監(jiān)會(huì)表示擁有行政審批權(quán)的發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、上市部等9個(gè)部門(mén)工作5年以上的處級(jí)干部,將與沒(méi)有行政審批權(quán)的部門(mén)相關(guān)崗位干部進(jìn)行對(duì)調(diào)。
          這次輪崗意味著過(guò)去5年間證監(jiān)會(huì)內(nèi)部相對(duì)固化的處一級(jí)人事安排將發(fā)生徹底的變化。
          在接受記者采訪(fǎng)的證監(jiān)系統(tǒng)和投行人士看來(lái),郭樹(shù)清的這一系列嚴(yán)絲合縫的改革動(dòng)作已經(jīng)彰顯出高層堅(jiān)定的決心。“證監(jiān)會(huì)要帶頭講誠(chéng)信。”郭樹(shù)清反復(fù)講的這句話(huà),意味深長(zhǎng)。

          把價(jià)值判斷還給市場(chǎng)

          “跟其他國(guó)家部委不一樣的地方是,證監(jiān)會(huì)的副處長(zhǎng)很少,一般只有一個(gè)。這樣一來(lái),正副處長(zhǎng)的權(quán)力就很大,特別是在有行政審批權(quán)的部門(mén)。”一位保薦代表人對(duì)記者說(shuō)。
          在發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部這兩個(gè)部門(mén),每當(dāng)有審核任務(wù)時(shí),一處和二處會(huì)分別安排一名處長(zhǎng)負(fù)責(zé),但是具體工作則是由預(yù)審員承擔(dān),券商的保薦代表和項(xiàng)目組成員很少能接觸到處長(zhǎng)。但是,在很多情況下,包括發(fā)行部和機(jī)構(gòu)部在內(nèi)部門(mén)的處長(zhǎng),找券商溝通工作卻能直接找到總裁。
          IPO的審核是一個(gè)技術(shù)性非常強(qiáng)的工作,此次干部對(duì)調(diào),行政部門(mén)的處長(zhǎng)如果突然調(diào)到業(yè)務(wù)部門(mén),會(huì)不會(huì)短期內(nèi)無(wú)法正常、有效開(kāi)展工作?
          記者帶著這樣的疑問(wèn)采訪(fǎng)了多位一線(xiàn)投行人士。他們向記者反映,實(shí)際上預(yù)審員的業(yè)務(wù)能力非常強(qiáng),比如創(chuàng)業(yè)板部審核二處,光法學(xué)博士就有好幾個(gè),并且都是北京大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)(微博)這些名校畢業(yè)。另外,證監(jiān)系統(tǒng)的干部層次都很高,即使沒(méi)有在審核部門(mén)工作的經(jīng)驗(yàn),通過(guò)一段時(shí)間的熟悉也能很快上手。
          也有投行人士提出了另一個(gè)視角:“發(fā)行保薦工作雖然主要是基于公司法、證券法和大量證監(jiān)會(huì)制定的各類(lèi)規(guī)章、辦法,但仍有大量的工作是所謂的把握證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部審核原則。業(yè)務(wù)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的頻繁輪換,可能會(huì)導(dǎo)致主管領(lǐng)導(dǎo)思路的頻繁變化,從而使審核原則難以準(zhǔn)確把握,增大發(fā)行上市的隱性門(mén)檻。”
          “去年八成被否的發(fā)行申請(qǐng),都是栽在盈利能力這些價(jià)值判斷的問(wèn)題上。”上述接近證監(jiān)會(huì)的人士對(duì)記者表示。
          “雖然最終的審核權(quán)在發(fā)審委,但是落實(shí)反饋意見(jiàn)和預(yù)審卻是由發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部操作的。在這個(gè)階段,有的企業(yè)走完只花了三五個(gè)月,有的企業(yè)花了一兩年。這個(gè)過(guò)程并不透明,會(huì)不會(huì)有人為操作的空間?”上述人士說(shuō)。
          在記者采訪(fǎng)的一些投行人士看來(lái),核心審核部門(mén)的干部輪崗,是發(fā)行改革走出的一個(gè)關(guān)鍵性步驟。郭樹(shù)清的改革思路是放棄帶有價(jià)值判斷的審核權(quán)力,把重點(diǎn)放到信息披露的真實(shí)性上來(lái),同時(shí)培養(yǎng)和促進(jìn)市場(chǎng)的信托責(zé)任。但是在證監(jiān)會(huì)現(xiàn)有的人事框架和思維慣性之下,這種改革很難實(shí)現(xiàn)。
          因此,讓干部們動(dòng)一動(dòng)位子,有利于他們?cè)谛碌沫h(huán)境中換位思考,檢視過(guò)去的工作方法和思維方式,建立服務(wù)監(jiān)管對(duì)象的意識(shí)。這不失為一種成本最小的“洗牌”方式。

          券商“公關(guān)”危機(jī)

          證券公司里面往往有一些專(zhuān)門(mén)做政府關(guān)系的人,他們掛職在投行部,但是干活兒的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員卻很少見(jiàn)到他們。這些人重點(diǎn)公關(guān)的就是證監(jiān)會(huì)擁有核心審核權(quán)力的部門(mén)。
          “過(guò)去幾年的工作算是白費(fèi)了。”得知發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部6個(gè)處一半以上的正副處長(zhǎng)都要輪崗,一位券商老總相當(dāng)?shù)摹鞍г埂薄?BR>  據(jù)記者了解,近年來(lái),證券公司的規(guī)范程度較之過(guò)去已經(jīng)顯著提高,大型券商一般都比較規(guī)范。對(duì)于申報(bào)的項(xiàng)目,投行內(nèi)部和風(fēng)控部門(mén)自己的篩查力度都很大,那些有硬傷的項(xiàng)目一般會(huì)被淘汰掉。自己的質(zhì)量過(guò)硬,也就不必走旁門(mén)左道。
          但是,市場(chǎng)上總是有人希望利用自己特殊的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這些證券公司在做了一些工作之后,雖然不保證項(xiàng)目必過(guò),但是在排隊(duì)和落實(shí)反饋意見(jiàn)的速度上卻能享受特殊照顧,插隊(duì)搶先預(yù)審。
          處長(zhǎng)輪崗,無(wú)疑是這些券商及其特殊公關(guān)部門(mén)的危機(jī)。但是,如果發(fā)行改革的整體架構(gòu)不改,或者說(shuō)郭樹(shù)清的改革思路在新人到崗后沒(méi)有迅速跟上,那么“公關(guān)”力量會(huì)不會(huì)再次試圖侵蝕新的干部呢?
          顯然,IPO辦法、保薦辦法這一系列的規(guī)章制度都要大改,證監(jiān)會(huì)內(nèi)部掌握的規(guī)定必須公開(kāi)化,審核的過(guò)程也必須公開(kāi)。如此才能保證改革不走回頭路。值得肯定的是,在流程公開(kāi)透明方面,證監(jiān)會(huì)近期已經(jīng)在作出努力。

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