中國
證監(jiān)會昨日（3月2日）通報了周和華內(nèi)幕交易案和方琛團伙期貨盜碼案。
上市公司廣東科達機電股份有限公司控股子公司董事周和華，因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會沒收違法所得7.4萬元，并處罰款14.8萬元。
證監(jiān)會通報說，該案發(fā)生在科達機電收購佛山市恒力泰機械有限公司過程中。2010年2月，科達機電收購恒力泰框架基本敲定，2010年3月23日，科達機電臨時停牌，自24日起停牌至當年4月29日復(fù)牌。
涉案主體周和華為時任科達機電控股子公司佛山市科達石材機械有限公司董事，是法定內(nèi)幕信息知情人。2010年3月17日，周和華利用其妻賬戶，先虧損賣出了賬戶內(nèi)的銀河動力股票，隨后將賬戶內(nèi)資金全部買入科達機電股票。在2010年3月15日至19日期間，周和華與時任科達機電董秘周某及科達機電法定代表人、總經(jīng)理邊某有多次見面及電話聯(lián)系。在3月17日交易當天，周和華與周某、邊某一起吃飯，同住一家賓館，有通話聯(lián)系，與周和華交易科達機電股票的時間高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，本案是又一起典型的發(fā)生在上市公司并購重組中的內(nèi)幕交易案件，周和華的行為嚴重侵害投資者合法權(quán)益。
近期，證監(jiān)會查處了數(shù)起期貨盜碼交易案件。方琛團伙案就是典型一例。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，方琛等人通過盜取他人期貨交易密碼，對敲轉(zhuǎn)移保證金，構(gòu)成盜竊罪。本案經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查后移送公安機關(guān)，目前刑拘4人，司法判決1人。
經(jīng)查，2010年11月至2011年1月期間，方琛利用“大白鯊”、“波爾”等木馬軟件從多名投資者電腦中獲取期貨交易密碼。為達到侵占他人保證金的目的，方琛伙同彭勇等人借用王有生、馮三保、謝豐的身份證先后在長沙一期貨營業(yè)部開立期貨賬戶，利用期貨遠期合約不活躍的特點，在控制的期貨賬戶與受害人賬戶之間多次對敲遠期合約，造成受害人賬戶虧損，實際控制賬戶盈利，然后快速轉(zhuǎn)賬取現(xiàn)以達到侵占目的。2010年12月1日，方琛等人利用謝豐賬戶與受害人涂某等2個賬戶在不活躍的期貨合約上對敲，盈利7502.4元；12月6日，利用馮三保賬戶與受害人潘某賬戶對敲，盈利9304元；2011年1月13日，利用王有生賬戶與受害人王某等3個賬戶對敲，盈利19060元；方琛等人完成對敲后即刻將保證金轉(zhuǎn)移至銀行賬戶，并迅速取款，從開始對敲到取款走人平均時間為30分鐘。
經(jīng)前期調(diào)查，證監(jiān)會初步鎖定方琛等多名嫌疑人，并立即將該案移交公安機關(guān)。2011年2月23日，王有生被公安機關(guān)逮捕，隨后方琛、彭勇、熊暢、謝豐等4名犯罪嫌疑人也相繼落網(wǎng)。經(jīng)杭州下城區(qū)人民法院認定，王有生因提供期貨賬戶給方琛從事犯罪活動，并分得贓款1000元，被定性為盜竊罪，判處有期徒刑1年，并處罰金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人提醒說，在這些期貨盜碼交易案中，違法犯罪分子往往通過不同手段獲取期貨客戶的賬號和密碼，在受害人不知情的情況下，在自身控制賬戶與受害人賬戶之間，同時進行方向相反、價格相同的期貨合約對敲交易，通過高拋低吸方式轉(zhuǎn)移受害人賬戶內(nèi)資金，牟取不當利益。很多受害人在監(jiān)管部門調(diào)查前，對被盜號和保證金受侵害之事根本沒有察覺。
負責人鄭重提醒期貨投資者切實提高安全意識，防止盜號風險。