中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人10日表示，證監(jiān)會(huì)將修訂《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，把證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從高管人員范圍中剔除，不再“每任必批”，有關(guān)任職資格條件等規(guī)定單列處理。同時(shí)，適當(dāng)放寬證券公司獨(dú)立董事學(xué)歷要求和高管人員在子公司兼職的限制。
該負(fù)責(zé)人表示，此次修訂擬遵循兩個(gè)原則：一是穩(wěn)定性原則。除必須修改的內(nèi)容外，其他條款不做修改，保持政策穩(wěn)定性和延續(xù)性；二是漸進(jìn)性原則，成熟一條、修改一條。按照上述原則，此次修訂共修改34條，刪除一條，未新增條文。
他表示，證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人數(shù)量眾多，流動(dòng)頻繁，現(xiàn)行“每任必批”的做法，在一定程度上降低了市場(chǎng)運(yùn)行效率，占用了大量監(jiān)管資源，因此把證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從高管人員范圍中剔除，只進(jìn)行資格年檢。
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司獨(dú)立董事須具備本科以上學(xué)歷，證監(jiān)會(huì)擬將這一限制放寬至大專學(xué)歷。
目前，證券公司發(fā)展呈現(xiàn)集團(tuán)化、專業(yè)化的趨勢(shì)，證券公司相關(guān)人員在全資子公司或控股子公司任職情況普遍。因此，證監(jiān)會(huì)擬取消證券公司高管人員在子公司兼職的限制。