繼春節(jié)前信達(dá)證券因涉嫌發(fā)布虛假研究報(bào)告事件被北京證監(jiān)局正式受理之后，近日又因其營(yíng)銷總監(jiān)徐壽文涉嫌編造虛假信息引誘投資者購(gòu)買股票被曝光。北京問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師今日告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者，他已代理投資者齊某發(fā)出律師函，要求信達(dá)證券及其營(yíng)銷總監(jiān)徐壽文承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
引誘投資人購(gòu)買“三一重工”股票
張遠(yuǎn)忠告訴記者說，2011年4月1日，徐壽文告訴齊某：“三一重工要在香港增發(fā)，價(jià)格是35港幣，預(yù)計(jì)A股應(yīng)該到32元以上。”這一段表述有兩人的QQ聊天記錄作證。在此之前，3月31日，徐壽文還向齊某發(fā)送類似的手機(jī)信息，讓其買入“三一重工”股票。
而作為投資顧問、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)，并榮獲2011“北京首屆營(yíng)業(yè)部之星”最優(yōu)服務(wù)獎(jiǎng)的徐壽文，他作出的推薦買股是其職務(wù)行為，而齊某正是在該營(yíng)業(yè)部開戶炒股的特定投資者。
但徐壽文的“服務(wù)”事后證明是嚴(yán)重的誤導(dǎo)行為。
記者今天致電徐壽文手機(jī)及辦公電話，未果。
“三一重工”自2010年4月份起近一年多，發(fā)布了多項(xiàng)涉及發(fā)行H股的公告。
2010年4月26日發(fā)布公告將召開股東大會(huì)，審議《關(guān)于公司發(fā)行H股股票并上市的議案》，同意公司發(fā)行境外上市外資股(H
股)并申請(qǐng)?jiān)谙愀勐?lián)合交易所主板掛牌上市。5月20日公司召開的股東大會(huì)審議通過該議案。發(fā)行方案的具體內(nèi)容為：關(guān)于發(fā)行種類和面值部分說明，本次發(fā)行的股票為向境外投資者募集并在香港聯(lián)交所主板掛牌上市的境外上市外資股(H股)，每股面值為人民幣1元。
8月24日公司發(fā)布的《三一重工股份有限公司關(guān)于發(fā)行境外上市外資股獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的公告》，載明證監(jiān)會(huì)的批復(fù)為：核準(zhǔn)公司發(fā)行不超過1,541,075,658股境外上市外資，每股面值人民幣1元，全部為普通股。完成本次發(fā)行后，本公司可到香港交易所主板上市。本次發(fā)行上市尚需取得香港聯(lián)交所的批準(zhǔn)。
9月5日發(fā)布《三一重工股份有限公司關(guān)于香港聯(lián)交所審議本公司發(fā)行境外上市外資股申請(qǐng)的公告》，香港聯(lián)合交易所有限公司上市委員會(huì)于2011年9月1日舉行上市聆訊，審議本公司發(fā)行不超過1,541,075,658股境外上市外資股并在香港聯(lián)交所主板上市的申請(qǐng)。
這些公告均沒有提到在港發(fā)行價(jià)格在35元以上。而據(jù)《法制日?qǐng)?bào)》記者查詢到的信息是，三一重工在2011年9月份暫停了在港上市，當(dāng)時(shí)詢價(jià)也只在每股16.13港元至19.38港元。
張遠(yuǎn)忠認(rèn)為徐壽文向投資者編造了虛假的信息，且多次推薦齊某購(gòu)買“三一重工”股票，最終致其損失40萬元。
編造虛假信息涉嫌違反證券法及刑法
張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，徐壽文的行為違反證券法第171條第四(項(xiàng))“投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息”的規(guī)定，違反證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第21條“證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。”的規(guī)定。根據(jù)證券法第171條第二款的規(guī)定，徐壽文應(yīng)對(duì)齊某遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)，基于徐壽文的行為屬于職務(wù)行為，因此，信達(dá)證券理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。而且，即便不是職務(wù)行為，信達(dá)證券也存在管理過失，理應(yīng)與徐壽文承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
張遠(yuǎn)忠認(rèn)為徐壽文的行為同時(shí)涉嫌構(gòu)成我國(guó)刑法第181條規(guī)定的編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪和誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。其理由是，根據(jù)最高人民檢察院、公安部關(guān)于該類犯罪性質(zhì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三萬元以上的應(yīng)予追訴；對(duì)于誘騙投資者買賣證券誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三萬元以上的，應(yīng)予追訴。