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中國證監(jiān)會19日通報了4起證券市場違法違規(guī)行為。
九龍山案件是九龍山國旅、RESORT公司、OCEAN公司利用九龍山原控股股東日本松岡株式會社股權(quán)轉(zhuǎn)讓的機(jī)會非法獲利，屬于典型的上市公司百分之五以上的股東在限制期內(nèi)短線交易股票案，九龍山國旅等3家公司在完成受讓九龍山股票后隨即就在6個月內(nèi)減持所持有股票，數(shù)額巨大，影響惡劣。
證監(jiān)會決定責(zé)成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443萬余元，向RESORT公司追討獲益的1915萬余美元，向OCEAN公司追討271萬余美元。對三家公司給予警告，并處以10萬元罰款。
岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易行為是其從原證券公司下屬馬某處獲悉“三愛富”借殼重組的內(nèi)幕信息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內(nèi)原有股票，同時大量連續(xù)買入“三愛富”42.8萬余股，買入金額392萬元，2009年2月至4月，賣出后虧損62萬余元。證監(jiān)會對岳遠(yuǎn)斌處以20萬元罰款及5年市場禁入。
領(lǐng)先集團(tuán)、光華基金會單位內(nèi)幕交易行為則是在2009年8月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領(lǐng)先科技發(fā)展股份有限公司開始重組談判，在內(nèi)幕信息公開前，領(lǐng)先集團(tuán)利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶，先后轉(zhuǎn)入1000萬余元資金交易“領(lǐng)先科技”，非法獲利37.1萬元。
證監(jiān)會決定沒收領(lǐng)先集團(tuán)違法所得，并處以37萬余元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接負(fù)責(zé)人員范春明給予警告，并處以20萬元罰款。
光華基金會則是在2009年11月3日成交“領(lǐng)先科技”427326股，4日、5日光華基金會全資子公司光華輝煌(北京)資產(chǎn)管理有限公司股票賬戶買入“領(lǐng)先科技”160000股。2009年12月14日，上述兩賬戶將“領(lǐng)先科技”全部賣出，非法獲利2.14萬元。證監(jiān)會對光華基金會處以5萬元罰款，對責(zé)任人員任晉陽、梁范棟給予警告，并分別處以3萬元罰款。
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