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2012-01-10 作者: 來(lái)源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)
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證券時(shí)報(bào)記者獲悉,全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議日前在北京召開(kāi)。會(huì)議認(rèn)真總結(jié)了2011年我國(guó)資本市場(chǎng)的改革和監(jiān)管工作,深入分析了當(dāng)前市場(chǎng)發(fā)展面臨的新形勢(shì)和新任務(wù),明確了當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期資本市場(chǎng)改革、開(kāi)放、服務(wù)、監(jiān)管的總體思路和重點(diǎn)任務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席郭樹(shù)清強(qiáng)調(diào),要全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議的重要部署,深刻領(lǐng)會(huì)中央對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷,把握資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的方向,堅(jiān)持“穩(wěn)中求進(jìn)”的總體要求,積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域的改革開(kāi)放,進(jìn)一步調(diào)整資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu),完善市場(chǎng)基礎(chǔ)制度,加強(qiáng)透明度建設(shè),改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管,推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展,更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。 關(guān)于當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期的資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管工作,郭樹(shù)清著重從五個(gè)方面做出了具體部署: 一是積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域的改革開(kāi)放。繼續(xù)深化發(fā)行體制改革,以充分、完整、準(zhǔn)確的信息披露為中心,強(qiáng)化資本約束、市場(chǎng)約束和誠(chéng)信約束。完善新股價(jià)格形成機(jī)制,改革股票承銷辦法,使新股定價(jià)與發(fā)行人基本面密切關(guān)聯(lián)。完善預(yù)先披露和發(fā)行審核信息公開(kāi)制度,落實(shí)和強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。按照統(tǒng)一準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評(píng)級(jí)要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護(hù)制度的要求,大力推進(jìn)債券市場(chǎng)改革,進(jìn)一步促進(jìn)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外市場(chǎng)互聯(lián)互通,建設(shè)規(guī)范統(tǒng)一的債券市場(chǎng)。以柜臺(tái)交易為基礎(chǔ),加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外交易市場(chǎng),為非上市股份公司提供陽(yáng)光化、規(guī)范化的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。以優(yōu)化市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制為導(dǎo)向,積極推進(jìn)退市制度改革,逐步形成市場(chǎng)化和多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系。大力推進(jìn)行政審批制度改革,堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治的原則,主動(dòng)改變監(jiān)管理念和方式,大幅減少事前準(zhǔn)入和審批。加快培育和發(fā)展市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu),進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,引進(jìn)成熟市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)、人才、產(chǎn)品和技術(shù),有效提升境內(nèi)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)水平。抓緊建設(shè)原油等大宗商品期貨市場(chǎng),逐步增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的定價(jià)能力。 二是努力推動(dòng)資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和服務(wù)能力提升。顯著提高公司類債券融資在直接融資中的比重,研究探索和試點(diǎn)推出高收益企業(yè)債、市政債、機(jī)構(gòu)債等債券新品種。進(jìn)一步優(yōu)化股本和期貨市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步改善股票市場(chǎng)價(jià)格結(jié)構(gòu)不合理狀況,切實(shí)解決新股發(fā)行價(jià)格過(guò)高和惡炒績(jī)差公司股票問(wèn)題。積極研究開(kāi)發(fā)股票、債券、基金相關(guān)的新品種,穩(wěn)妥推出國(guó)債、白銀等期貨品種以及期權(quán)等金融工具。推動(dòng)基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。鼓勵(lì)社保基金、企業(yè)年金、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者增加對(duì)資本市場(chǎng)的投資比重,積極推動(dòng)全國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金等長(zhǎng)期資金入市。適當(dāng)加快引進(jìn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的步伐,增加其投資額度。逐步擴(kuò)大人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)試點(diǎn)范圍和投資額度。適時(shí)推出雙向跨境的交易所交易基金(ETF)。 三是以公開(kāi)透明為核心加強(qiáng)市場(chǎng)制度建設(shè)。推動(dòng)《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等的修訂或制定工作。主動(dòng)公開(kāi)行政許可、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法和復(fù)議訴訟等政務(wù)信息。出臺(tái)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法,扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)電子化信息披露體系建設(shè),促進(jìn)上市公司、中介機(jī)構(gòu)提升商務(wù)誠(chéng)信水平。督促上市公司明確對(duì)股東的回報(bào),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)其紅利分配決策過(guò)程和執(zhí)行情況的監(jiān)管,強(qiáng)化對(duì)未按承諾比例分紅、長(zhǎng)期不履行分紅義務(wù)公司的監(jiān)管約束。推行上市公司分類管理制度。加強(qiáng)和改進(jìn)新聞宣傳工作,通過(guò)廣泛、深入的執(zhí)法宣傳,警示各種違法違規(guī)行為。按照“貼近大眾,貼近市場(chǎng),深入淺出,注重效果”的原則,堅(jiān)持不懈地抓好投資者教育工作。 四是以防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。大力提高常規(guī)監(jiān)管的規(guī)范化、精細(xì)化水平。有效落實(shí)相關(guān)市場(chǎng)主體的基礎(chǔ)管理和內(nèi)部控制,逐步健全市場(chǎng)化的監(jiān)管機(jī)制。盡快推出《非上市公眾公司管理辦法》,將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。加大對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、欺詐上市、虛假披露等行為的打擊力度。認(rèn)真做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作。深入推進(jìn)打擊非法證券活動(dòng)。切實(shí)加強(qiáng)行業(yè)信息安全管理。加強(qiáng)對(duì)國(guó)際資本流動(dòng)和跨境風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和防范,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。 五是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和干部隊(duì)伍建設(shè)。充分發(fā)揮各級(jí)黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用,認(rèn)真做好迎接十八大召開(kāi)的各項(xiàng)工作。繼續(xù)深入開(kāi)展“為民服務(wù)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”活動(dòng)。繼續(xù)抓好思想和作風(fēng)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法,堅(jiān)決杜絕有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、粗暴執(zhí)法、失職瀆職等行為。注意改進(jìn)工作方法,注重在精細(xì)化上下功夫。繼續(xù)做好人才和干部隊(duì)伍建設(shè)工作,以改革創(chuàng)新精神推動(dòng)人才引進(jìn)、培養(yǎng)和使用工作。切實(shí)加強(qiáng)廉政建設(shè),加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督,完善預(yù)防腐敗機(jī)制。厘清會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)、自律組織的職責(zé)邊界,完善協(xié)作體系,增強(qiáng)系統(tǒng)合力。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話,就落實(shí)好會(huì)議精神、做好今年的開(kāi)局工作提出了具體要求:一是把學(xué)習(xí)好、領(lǐng)會(huì)好、貫徹好會(huì)議精神作為重要工作抓緊抓實(shí),采取多種形式迅速傳達(dá)學(xué)習(xí),深入領(lǐng)會(huì)會(huì)議內(nèi)容,并結(jié)合實(shí)際制定工作計(jì)劃,細(xì)化落實(shí)方案,突出工作重點(diǎn),加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,不等不靠地推進(jìn)各項(xiàng)工作。二是增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),改變和調(diào)整與新形勢(shì)新任務(wù)不相適應(yīng)的觀念和制度安排,大興調(diào)查研究之風(fēng),切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng),在監(jiān)管工作中帶頭講誠(chéng)信,講規(guī)范,講法制,講服務(wù)。三是增強(qiáng)政治意識(shí)和大局意識(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),細(xì)化方案措施,嚴(yán)格崗位責(zé)任,更加注重發(fā)揮維穩(wěn)體制機(jī)制作用,更加注重突發(fā)事件處置工作,更加注重輿情監(jiān)測(cè)和危機(jī)應(yīng)對(duì),更加注重信訪調(diào)處和信息安全工作,扎實(shí)細(xì)致地做好維穩(wěn)工作。 會(huì)議還就相關(guān)工作進(jìn)行了大會(huì)交流。中央、全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門及新聞單位的代表應(yīng)邀參加。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)莊心一、姚剛、劉新華、黎曉宏、姜洋、朱從玖、吳利軍及上海證券交易所理事長(zhǎng)耿亮、深圳證券交易所理事長(zhǎng)陳東征出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門、各派出機(jī)構(gòu),各證券、期貨交易所,證券登記結(jié)算公司,證券投資者保護(hù)基金公司,中國(guó)證券金融公司,期貨保證金監(jiān)控中心,證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表參加了會(huì)議。
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