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從12月23日暴露“涉嫌內(nèi)幕交易”，到24日發(fā)布公告“否定”涉嫌，再到深圳證監(jiān)局的“正在核查”，一度令業(yè)界刮目相看的摩根士丹利華鑫基金公司(下稱“大摩華鑫”)仿佛一夜之間變成了過(guò)街老鼠。
涉嫌
23日，有媒體報(bào)道稱，大摩華鑫基金公司涉嫌內(nèi)幕交易，稱該公司“研究管理部總監(jiān)徐強(qiáng)涉嫌內(nèi)幕交易、為私募接盤等種種違規(guī)行為”等，一時(shí)間，投資者一片嘩然。
公開(kāi)的報(bào)道稱“大摩華鑫4基金涉嫌內(nèi)幕交易”，其依據(jù)是“大摩華鑫內(nèi)部人員舉報(bào)”，內(nèi)容包括“在利好公布前買入，公布后立即賣出”。
其中的關(guān)鍵人物是研究管理部總監(jiān)徐強(qiáng)，而“幕后人士則直指大摩華鑫總經(jīng)理于華”。
涉嫌內(nèi)幕交易的表現(xiàn)在于：在2011年股票市場(chǎng)一片低迷的情況下，大摩華鑫旗下的4只基金瘋狂炒作、提前潛伏華茂股份。
根據(jù)華茂股份公告，2011年8月11日，該公司公布半年報(bào)，上半年凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)469.32%；當(dāng)日，該公司還宣布要多元化，擬出資4.5億元成立礦業(yè)投資子公司。
受此消息提振，消息公布當(dāng)天該股大幅高開(kāi)，最終收漲8.74%，隨后更急速上漲幾天，一度飆升至9.91元，在短短7個(gè)交易日內(nèi)最大漲幅達(dá)34.6%。
然而奇怪的是：就在這則消息公布之前，大摩華鑫旗下的多只基金，已經(jīng)“潛伏”該股：從8月3日開(kāi)始，大摩華鑫旗下的大摩華鑫卓越、大摩華鑫基礎(chǔ)行業(yè)、大摩華鑫消費(fèi)、大摩華鑫資源等多只基金陸續(xù)買入該股。到8月11日，乘華茂股份公布利好之際，大摩華鑫旗下的4只基金均乘機(jī)賣出。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從8月3日到8月10日這短短6個(gè)交易日中，以上4只基金買入華茂股份金額共計(jì)6440.54萬(wàn)元。隨后上述基金在8月12日、16日、18日、19日、22日，再陸續(xù)地賣出該股，在短期內(nèi)獲利頗豐。
否認(rèn)
24日，大摩華鑫基金公司發(fā)布公告稱，公司“并未發(fā)現(xiàn)報(bào)道中所提到的內(nèi)幕交易、利益輸送及操縱股價(jià)等違法違規(guī)的情況”。
26日，記者登錄該公司網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，該公告稱僅比較模糊地說(shuō)明了一些似是而非的東西，同時(shí)義正詞嚴(yán)地申明“并未發(fā)現(xiàn)報(bào)道中所提到的內(nèi)幕交易、利益輸送及操縱股價(jià)等違法違規(guī)的情況”，而對(duì)“徐強(qiáng)”、“于華’等關(guān)鍵詞只字未提。
公告的解釋是所謂舉報(bào)事件是個(gè)別內(nèi)部人員的一些矛盾引起的。
公告稱，“2011年10月，我公司交易管理部和基金投資部個(gè)別員工之間因工作歧見(jiàn)和內(nèi)部溝通的問(wèn)題產(chǎn)生了矛盾。”“相關(guān)人員對(duì)處理結(jié)果不滿，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面反映情況。我公司已就所反映的情況進(jìn)行了全面、深入的檢查。檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，所反映的情況缺乏事實(shí)依據(jù)，甚至是捏造事實(shí)、人身攻擊和泄私憤”。
“我公司亦已及時(shí)將內(nèi)部檢查結(jié)果向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告”。
核查
26日，深圳證監(jiān)局信息調(diào)研處處長(zhǎng)汪云沾通過(guò)媒體稱：“深圳證監(jiān)局已經(jīng)關(guān)注到媒體關(guān)于大摩華鑫基金違規(guī)的報(bào)道，目前已經(jīng)在核查程序中。”
至于深圳證監(jiān)局在接受大摩華鑫員工舉報(bào)后如何調(diào)查、是否已經(jīng)調(diào)查兩個(gè)多月、目前調(diào)查有何收獲或調(diào)查結(jié)果如何等方面，汪云沾并未詳細(xì)介紹。
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