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        員工內(nèi)訌曝內(nèi)幕交易 大摩華鑫遭證監(jiān)局調(diào)查
        2011-12-27   作者:敖曉波  來源:京華時報(bào)
         

            日前,摩根士丹利華鑫基金管理有限公司(大摩華鑫)因員工內(nèi)訌而身陷內(nèi)幕交易傳聞。記者昨天從深圳證監(jiān)局方面證實(shí)了其已對大摩華鑫公司內(nèi)幕交易開始核查的消息。

          事件:公司內(nèi)訌自揭內(nèi)幕交易

          日前,有媒體報(bào)道大摩華鑫身陷基金黑幕。報(bào)道稱,大摩華鑫交易管理部的員工將公司研究總監(jiān)徐強(qiáng)的種種惡行公之于眾。其中包括徐強(qiáng)在幾只股票操作上有內(nèi)幕交易的嫌疑,“為私募接盤”,還曾自砸重倉股,甚至不知股票基金倉位底限為何物,其還將基金業(yè)績不好歸咎于交易部執(zhí)行不力等等。
          公開資料顯示,徐強(qiáng)擁有16年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn),1995年至2009年,徐強(qiáng)先后任職于廣西證券、北京天龍股份、深圳特區(qū)證券、瑞嘉博投資、世華國際金融信息有限公司、深圳和勤投資等6家機(jī)構(gòu);2009年5月徐強(qiáng)進(jìn)入基金行業(yè),徐強(qiáng)今年3月正式加盟大摩華鑫,成為公募基金公司的一員。6月22日,徐強(qiáng)正式擔(dān)任基金經(jīng)理,掌舵大摩資源優(yōu)選、大摩卓越成長兩只基金。今年下半年,大摩華鑫原投資總監(jiān)陳曉離職,徐強(qiáng)9月19日接管陳曉帶隊(duì)的大摩領(lǐng)先。至此,徐強(qiáng)成為大摩華鑫投研部的頭牌。
          據(jù)記者了解,徐強(qiáng)于今年年初被挖來之時,大摩華鑫基金一位高管對其投資能力非常贊賞并曾表示,徐強(qiáng)將成為其手下一名得力干將。不過,徐強(qiáng)入職還不到一年時間就被卷進(jìn)這場軒然大波,應(yīng)該是其始料未及的事情。

          公司回應(yīng) 否認(rèn)內(nèi)幕交易

          23日晚間,大摩華鑫發(fā)布公告稱,今年10月,公司交易管理部和基金投資部個別員工之間因工作歧見和內(nèi)部溝通的問題產(chǎn)生了矛盾。在問題調(diào)查處理過程中,公司發(fā)現(xiàn)交易管理部在內(nèi)部管理和運(yùn)作方面存在一定問題,亟須改進(jìn)。
          為此,公司對交易管理部部分崗位人員進(jìn)行了調(diào)整,并加強(qiáng)了交易管理部的內(nèi)部管理。相關(guān)人員對處理結(jié)果不滿,向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面反映情況。公司已就所反映的情況進(jìn)行了全面、深入的檢查。檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn),該員工所反映的情況缺乏事實(shí)依據(jù),甚至捏造事實(shí)、人身攻擊和泄私憤。公司亦已及時將內(nèi)部檢查結(jié)果向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
          該公告明確表示,公司未發(fā)現(xiàn)報(bào)道中所提到的內(nèi)幕交易、利益輸送及操縱股價(jià)等違法違規(guī)的情況,并保留對當(dāng)事人追究法律責(zé)任的權(quán)利。

          基金業(yè)績不俗

          大摩華鑫方面還表示,據(jù)晨星數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至11月30日,由大摩華鑫現(xiàn)任投資總監(jiān)何濱、研究總監(jiān)徐強(qiáng)共同管理的大摩資源,今年來業(yè)績在同類90只基金中列第8名,兩年、三年、五年業(yè)績排名分別為第三、第六、第二名,獲評晨星三年期、五年期五星基金。由徐強(qiáng)自今年6月22日、9月19日分別接手管理的大摩卓越成長、大摩領(lǐng)先同樣表現(xiàn)不俗。

          監(jiān)管部門 深圳證監(jiān)局展開核查

          記者昨天從深圳證監(jiān)局方面了解到,深圳證監(jiān)局已經(jīng)關(guān)注到媒體對大摩華鑫基金涉嫌違規(guī)的報(bào)道,目前已對該事項(xiàng)展開核查。  

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