證監(jiān)會２３日通報了５起證券市場違法違規(guī)案件，分別是季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內(nèi)幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場案、惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為、陳杰和國貿(mào)盛乾等首例陽光私募涉嫌操縱市場案。
季敏波于２００８年９月進入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，２００９年２月２８日至２０１１年６月３０日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票４０余只，成交金額約５０００萬元，獲利約２０００萬元。證監(jiān)會于２０１１年１０月１２日將該案移送公安機關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。
在西南合成重組項目中，擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的東北證券指派保薦代表人秦宣擔(dān)任該項目主辦人、現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人，秦宣在知悉西南合成擬收購北醫(yī)醫(yī)藥這一內(nèi)幕信息后，將其泄露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內(nèi)幕信息公開前買入西南合成，獲利２３萬元。證監(jiān)會已將此案移送公安，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機關(guān)審查起訴，周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。
大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在２００９年１月至４月期間，通過多家媒體發(fā)布個股推薦文章共２８５篇，對９９只股票進行了１０７次推薦。同時，與他們存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等１９個賬戶對上述９９只股票中的６１只進行了６７次交易，這些交易具有薦股報告發(fā)布前買入，發(fā)布后集中賣出的典型特征。６７次交易累計交易金額達(dá)２０．６４億元，累計盈利２８４０萬元。目前，證監(jiān)會已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機關(guān)審查起訴。
對天津惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的違法行為，證監(jiān)會處以１０萬元罰款，對時任董事長、法定代表人梁然寧給予警告，并處以３萬元罰款。
陳杰、國貿(mào)盛乾于２００８年４月合謀，由陳杰以４名自然人名義持有國貿(mào)盛乾一期基金１．２億元份額，占該基金８０％。２００８年１１月至２００９年４月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，收買研究員，發(fā)表薦股文章，同時指揮國貿(mào)盛乾一期賬戶薦股前買入，薦股后賣出，共計獲利２４８８萬元。目前，公安機關(guān)已立案并在刑事偵查中。
該案是首例涉及陽光私募基金的“搶帽子”市場操縱案，薦股渠道涉及多家省級衛(wèi)視和財經(jīng)網(wǎng)站，主要涉案人員陳杰曾因“武漢新蘭德”操縱市場案被證監(jiān)會行政處罰。
