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        匯豐晉信被傳老鼠倉
        2011-12-19   作者:記者 王丹  來源:北京商報
         
        【字號
            一波未平一波又起,繼今年7、8月的“違規(guī)門”、“投毒門”之后,日前,匯豐晉信基金(微博)再曝丑聞。據(jù)稱,有投資者因與該公司某經(jīng)理“搭伴”炒股分贓不均而到其辦公室大鬧,直到警察、保安趕到“調(diào)解”才得以平息。
          截至記者發(fā)稿時,匯豐晉信基金方面還未就此事做出正面回應,然而,投資市場已然掀起軒然大波,讓危機重重、是非不斷的公募基金業(yè)再遭考驗。
          12月17日晚,微博上有人爆料:“匯豐晉信基金公司出了老鼠倉,匯豐晉信基金公司里的××經(jīng)理,私自和家住上海的××先生開老鼠倉炒股,因分贓不均而產(chǎn)生糾紛。12月14日星期三,該先生到匯豐基金公司里抗議,驚動了警察過來調(diào)解,大樓里所有的保安都調(diào)到了35層……” 一石激起千層浪,很快,該消息在網(wǎng)絡上廣泛傳播開來,轉(zhuǎn)發(fā)數(shù)量達到800余條,評論諸多,各界人士議論紛紛。
          也許是因為正值周末,昨日,匯豐晉信基金方面并未就此事做出正面回應。不過,記者隨后從多方了解到,上述微博中提到的上門抗議事件及大廈保安人員趕去“維和”等確有其事發(fā)生,現(xiàn)場描述也基本屬實。
          “是否涉嫌老鼠倉”是該事件關(guān)注者議論最多的焦點。對此,知情的業(yè)內(nèi)人士表示,從目前的情況看,還無法定論。昨日中午,記者聯(lián)系到了匯豐晉信基金市場部的相關(guān)人員,他們對“抗議門”事件雖不置可否,但卻以出差為由,表示并不了解其中細節(jié),不愿透露更多。他們對記者惟一明確的表態(tài)就是,堅決否認涉嫌老鼠倉。
          在基金行業(yè)里,所謂“老鼠倉”是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前,先用個人資金在低位買入該股票,再用公有資金將股價拉升到高位后,其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。就此,有業(yè)內(nèi)人士推測,匯豐晉信涉事的這位經(jīng)理與抗議的這位投資者之間應屬于“搭伴”炒股,變相代客理財,基金公司的經(jīng)理提供選股信息及操作指導,盈利后雙方按比例分成。
          不過,基金分析師羅放指出:“這種行為即使不在被嚴打的老鼠倉之列,亦是違規(guī)行為。目前新基金法還未頒布實施,基金從業(yè)人員依然不能炒股。”他還說,近些年來,一些基金一線人員從早期的代人理財逐漸變成為自己利益理財,有的基金經(jīng)理鋌而走險玩起了老鼠倉,這些都已不是個例。不僅說明基金從業(yè)人員素質(zhì)低下,更加凸顯基金公司在治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制等方面的弊端與缺陷。盡管基金公司都會將這些現(xiàn)象認定為“個人行為”,但基金公司難辭其咎,至少其負有監(jiān)管不到位等方面的責任。
          公募基金有規(guī)定,為避免利益輸送,不允許買入基金托管人的股票。但今年7月20日,匯豐晉信中小盤股票基金在二季報中稱:“本報告期內(nèi),本基金誤買入基金托管人中國建設銀行(4.53,-0.13,-2.79%)(微博)發(fā)行的股票。本基金管理人于購入該股后的第一個工作日,對上述股票進行了清倉處理并由公司彌補了投資損失和利息損失。”
          時隔一個月后,匯豐晉信基金又曝出了女交易員向主管進行“指甲油”投毒事件,最后以女交易員離職而告終。該事件平息很快,但在很多投資者的心中已多少留下陰影——“交易部內(nèi)部出現(xiàn)‘投毒’事件,僅以惡作劇解釋太過簡單,在一定程度上暴露了公司內(nèi)部管理有問題!”有網(wǎng)友如此表示,“工作中都能如此作為,那在基金交易方面會不會出問題,這很令人懷疑!”
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