隨著市場環(huán)境的變化,非法集資、代客理財?shù)冗`法違規(guī)活動有所抬頭。針對近期出現(xiàn)的情況,江蘇證監(jiān)局提醒廣大投資者,須格外提高警惕,有效防范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)員工實施的理財詐騙行為。 一段時間以來,在個別證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),出現(xiàn)了證券營業(yè)部員工冒用證券公司名義進(jìn)行非法集資、代客理財?shù)男虑闆r,投資者需要更加警惕,稍有不慎便可能落入陷阱。江蘇證監(jiān)局通過媒體公布了部分案例。某證券營業(yè)部理財服務(wù)部員工自2006年起,偽造公司印章與“理財協(xié)議”,與多名客戶簽訂“定向資產(chǎn)管理計劃協(xié)議”,承諾固定收益,騙取客戶資金進(jìn)行所謂“理財產(chǎn)品投資”,單筆涉案金額高達(dá)1800萬元,給投資者造成了嚴(yán)重?fù)p失。目前該員工已被移送司法機(jī)關(guān)處理,當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)以涉嫌詐騙罪對其批準(zhǔn)逮捕。某證券營業(yè)部員工自2008年起,通過私刻公司印章、偽造“理財專用表”、“承諾函”等表單,盜用公司空白集合計劃銷售合同,對外銷售所謂“內(nèi)部理財產(chǎn)品”,進(jìn)行詐騙。同時,以代客戶購買基金的名義,騙取客戶資金。案件受害人已達(dá)20余人,涉案金額3000余萬元。目前該員工已被移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 “與以往常見的非法委托理財案件不同,上述兩起理財詐騙案件呈現(xiàn)出三個新特點。”江蘇證監(jiān)局分析指出,“一是犯罪嫌疑人均為營業(yè)部的員工,日常從事客戶服務(wù)工作,容易獲得客戶信任;二是作案行為與營業(yè)部營業(yè)場所存在密切聯(lián)系,偽造的理財協(xié)議和收款單在營業(yè)部場所內(nèi)被發(fā)現(xiàn);三是作案手段類似,犯罪嫌疑人利用客戶期望獲得穩(wěn)定收益的心理,以銷售證券公司內(nèi)部理財產(chǎn)品為誘餌,私刻公章,偽造理財合同進(jìn)行詐騙。”
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