楊立成至今未從東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部主辦的那場投資策略報告會的夢魘中走出。
楊立成是東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部股民,今年4月9日,他受邀參加了東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部舉行的《2011年第二季度投資策略報告會》,聽了東北證券機構(gòu)策略部經(jīng)理馮志遠對新興鑄管的重點推薦后,購進新興鑄管股票10萬多股,本想著大賺一把的他至今被套,賬面損失50萬余元。
記者了解到,歲末將至,培訓(xùn)班、報告會、軟件推銷等各種形式的股市“造富”信息大量涌向股民,專家表示,股民應(yīng)該善于辨別信息,謹防被忽悠。
聽信薦股被套
“那場報告會是由東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部經(jīng)理黃蔚然主持的,當(dāng)時馮志遠稱新興鑄管后續(xù)并購題材進展順利,機構(gòu)大量吃貨,上半年第一目標(biāo)位在18元以上,未來還要漲。”楊立成對《經(jīng)濟參考報》記者表示,聽他推薦后就買了10萬多股,買的時候新興鑄管是12元多,現(xiàn)在跌破了7元,已經(jīng)損失50多萬元了。
楊立成不是那場報告會唯一的受害者。他稱,當(dāng)時一起去參加報告會的還有另外8位股民,都是大客戶,之后也都買了新興鑄管,但有的人一看形勢不對就馬上出手了,“大家共損失在百萬元之上”。
另一位不愿具名的在場人士表示,“那天馮志遠推薦了七八只股票,重點推薦了新興鑄管,他說第一步是今年的第一目標(biāo)位是做到18元,第二步是明年還要漲,并說很多基金都投了新興鑄管,機構(gòu)還在增倉。當(dāng)時還說讓馮志遠多推薦點好股,到時給他分錢,他也默許了。”
記者向馮志遠求證此事。馮志遠對《經(jīng)濟參考報》記者表示,他今年沒有去過天津,更沒有給這些股民推薦過股票,東北證券沒有做過新興鑄管的研究報告,楊立成所述之事是子虛烏有。記者進一步向黃蔚然求證,黃蔚然證實馮志遠曾給楊立成等人做過報告。她稱,報告會上馮志遠對新興鑄管的預(yù)測源于東北證券的研究報告,并稱“你記者不是我們的監(jiān)管機構(gòu),我也沒有必要向你解釋這件事”。然而記者通過公開資料并未找到黃蔚然所稱的東北證券關(guān)于新興鑄管的研究報告。
股民維權(quán)不易
楊立成等9位股民聯(lián)名舉報到中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局(簡稱“天津監(jiān)管局”)。天津監(jiān)管局對此的回復(fù)為:馮志遠具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格,屬合法展業(yè);調(diào)查取得的證據(jù)(包括你們提供的證據(jù))中,未發(fā)現(xiàn)其存在向客戶推薦股票時承諾保證投資收益,或代客戶作出投資決策的違規(guī)行為。
楊立成對天津監(jiān)管局的回復(fù)并不滿意,進一步到證監(jiān)會反映情況。他的這一做法使得東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部大為惱怒,并把他趕出了營業(yè)部的貴賓室。“我是大客戶,原來在營業(yè)部里有自己專門的貴賓室,現(xiàn)在把我趕出來了,把電話、電腦也全撤了。我現(xiàn)在進入營業(yè)部還得交申請。”楊立成說,當(dāng)時也沒想到要錄音保留證據(jù),現(xiàn)在正因為沒有錄音證據(jù),維權(quán)才變得困難。
由于馮志遠、黃蔚然及楊立成等股民各執(zhí)一詞,楊立成等股民反映的問題仍然沒有定論。北京市問天律師事務(wù)所主任張遠忠博士表示,券商分析師預(yù)測股價走勢應(yīng)該是基于上市公司的基本事實,如果這些事實是虛構(gòu)的那就構(gòu)成虛假傳播,東北證券分析師如果不是基于自己研究報告而向投資者薦股,就存在誤導(dǎo)投資者的嫌疑。
應(yīng)有防范心理
雖然國家的相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)清晰地劃出了券商分析師的從業(yè)界限,但是股民與券商分析師之間的糾紛不時見諸報端。歲末將至,各種股評報告會、培訓(xùn)班、軟件推銷以及其他種類的薦股、拉升股信息大量涌向股民。“股民應(yīng)該辯證看待券商報告及相關(guān)信息,應(yīng)多研究上市公司的基本面和國家的宏觀面,這才是保險的做法”。張遠忠對《經(jīng)濟參考報》記者表示,券商都有自營產(chǎn)品,都在做業(yè)績,為了做業(yè)績可能會忽悠股民,股民應(yīng)該對這些信息有防范心理,不要把它們當(dāng)成金玉良言,股市不是某些人能操縱的,即使操縱成功,所掙的錢也是非法所得,查處后也要被沒收。另外,股民在聽講時要進行錄音以保留證據(jù)。
他還認為,很多股民沒有風(fēng)險防范意識,把專家的話當(dāng)成金玉良言,所以當(dāng)務(wù)之急還要規(guī)范股評,呼吁監(jiān)管部門加強對分析師、券商和投資顧問的監(jiān)管。