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證監(jiān)會(huì)力推監(jiān)管組合拳 六舉措促市場(chǎng)健康發(fā)展
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2011-11-19 作者：記者 申屠青南 來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)
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為促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將力推六項(xiàng)監(jiān)管新舉措。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人18日表示，將推進(jìn)債券市場(chǎng)制度規(guī)范統(tǒng)一和監(jiān)管審核統(tǒng)一；多管齊下逐步改變高市盈率發(fā)行股票的局面；完善退市制度，堅(jiān)決遏制惡炒績(jī)差公司的投機(jī)行為，先在創(chuàng)業(yè)板探索試行退市制度改革；將啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行債券工作；堅(jiān)定不移地打擊內(nèi)幕交易行為；在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)有關(guān)方面清理整頓各類交易場(chǎng)所。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)這一系列“組合拳”，意在夯實(shí)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有助于遏制ST股炒作風(fēng)，有助于新股定價(jià)合理化，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)助力創(chuàng)業(yè)板公司成長(zhǎng)作用。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，從金融體系全局來(lái)看，當(dāng)前推進(jìn)債券市場(chǎng)制度規(guī)范統(tǒng)一和監(jiān)管審核統(tǒng)一非常迫切。具體來(lái)講，需要統(tǒng)一準(zhǔn)入條件，統(tǒng)一信息披露標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一資信評(píng)估要求，統(tǒng)一安排投資者適當(dāng)性制度，統(tǒng)一債券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度，減少交易市場(chǎng)分割，增強(qiáng)統(tǒng)一互聯(lián)。
“作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，我們難以給出市盈率的合理標(biāo)準(zhǔn)。”他表示，要多管齊下改變高市盈率發(fā)行股票的局面。下一步證監(jiān)會(huì)將持續(xù)努力，以提高信息披露質(zhì)量為中心，以上市公司真實(shí)透明為目標(biāo)，加大改革和完善發(fā)行監(jiān)管力度。
他表示，任何企業(yè)都有風(fēng)險(xiǎn)，不因上市而改變。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)因其規(guī)模較小、處于細(xì)分行業(yè)和發(fā)展初期、有較強(qiáng)的探索性，因而風(fēng)險(xiǎn)更大。
這位負(fù)責(zé)人指出，要完善上市公司退市制度，立足解決當(dāng)前“殼資源”炒作成風(fēng)等問(wèn)題，提高ST公司重組門檻，使之達(dá)到與首發(fā)上市基本相同的水平，堅(jiān)決遏制市場(chǎng)惡炒績(jī)差公司的投機(jī)行為。
退市制度改革將先在創(chuàng)業(yè)板探索試行，方案將在進(jìn)一步論證的基礎(chǔ)上盡快向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。
據(jù)介紹，經(jīng)過(guò)近兩年的反復(fù)研究和調(diào)研，深交所提出了完善創(chuàng)業(yè)板退市制度的初步方案，針對(duì)現(xiàn)行退市制度存在的主要問(wèn)題，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板自身特點(diǎn)，擬從增加退市標(biāo)準(zhǔn)、完善恢復(fù)上市審核標(biāo)準(zhǔn)、縮短退市時(shí)間、改進(jìn)退市風(fēng)險(xiǎn)提示方式、設(shè)立單獨(dú)的板塊和退市后的去向安排等主要方面對(duì)創(chuàng)業(yè)板退市制度進(jìn)行完善。
此外，證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行債券的工作，發(fā)行對(duì)象數(shù)量不能超過(guò)10名。創(chuàng)業(yè)板定向債不進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓，深圳證券交易所已有計(jì)劃為這類債券提供一定的轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
上述負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，一些地區(qū)陸續(xù)批設(shè)了涉及各類權(quán)益和大宗商品中遠(yuǎn)期交易的交易場(chǎng)所，有的開展了具有證券期貨屬性的交易活動(dòng)。由于缺乏規(guī)范管理，一些交易場(chǎng)所暴露出問(wèn)題，蘊(yùn)含較大的金融和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。為防范金融和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)務(wù)院近期將部署對(duì)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，明確政策界限，建立工作機(jī)制。證監(jiān)會(huì)將在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，積極落實(shí)有關(guān)工作部署，協(xié)調(diào)有關(guān)方面做好相關(guān)工作。
這位負(fù)責(zé)人還表示，堅(jiān)持不懈、堅(jiān)定不移地打擊內(nèi)幕交易行為。對(duì)容易引發(fā)內(nèi)幕交易的上市公司并購(gòu)重組行為，要不斷完善“異動(dòng)即調(diào)查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”等規(guī)則措施，杜絕違法者可乘之機(jī)。
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