市場的持續(xù)低迷,令券商的日子并不好過。在今日公布的2011年上市券商首份三季報(bào)中,長江證券不如意的業(yè)績已經(jīng)給出證明。
由于9月份出現(xiàn)了接近1.5億元虧損,導(dǎo)致長江證券在第三季度整體出現(xiàn)8494.82萬元的虧損,而其前三季度實(shí)現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤更是同比大幅下滑了65.05%。
九月數(shù)據(jù)拖累三季度業(yè)績
今年上半年,長江證券歸屬于上市公司股東的凈利潤僅同比下降了逾15%,而前三季度業(yè)績卻出現(xiàn)了如此大幅度的下滑,這主要是由于第三季度出現(xiàn)的虧損。其中,虧損主要出現(xiàn)在9月份。
三季報(bào)顯示,長江證券在第三季度實(shí)現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降了118.71%。長江證券解釋稱,在證券市場調(diào)整和行業(yè)傭金水平下降的大環(huán)境下,三季度兩市大幅下挫,市場成交額進(jìn)一步萎縮,公司自營業(yè)務(wù)收入、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入受到影響,經(jīng)營業(yè)績同比下降。
今年前三季度,長江證券實(shí)現(xiàn)代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入10.16億元,同比下降約15.82%;而僅在第三季度,其實(shí)現(xiàn)的代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入為3.09億元,同比下降了24.08%。
同時(shí),代表公司自營業(yè)務(wù)的投資收益及公允價(jià)值變動(dòng)收益,在今年前三季度也分別下降了66.46%和189.17%。
而實(shí)際上,導(dǎo)致長江證券業(yè)績大幅下滑主要集中在9月份。僅在今年9月份,長江證券就出現(xiàn)了1.48億元的虧損。
9月份業(yè)績下滑的不止長江證券一家,但長江證券卻是9月單月虧損最多的一家。據(jù)金元證券統(tǒng)計(jì),17家上市券商母公司及其證券子公司,在今年9月份共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入16.94
億元,凈虧損合計(jì)達(dá)1.76億元。
來自東方證券的統(tǒng)計(jì)則顯示,今年9月,滬深兩市日均成交額僅1059億元,創(chuàng)出2008年底以來的新低,按流通市值測算的月?lián)Q手率降至12.2%,已跌至2003年大熊市期間的水平。同時(shí),9月滬深300指數(shù)月跌幅達(dá)到9.3%,對券商自營造成較大沖擊。9月有9家上市券商凈利潤為負(fù)。而如以凈資產(chǎn)看,幾乎所有上市券商9月均出現(xiàn)虧損(含浮虧)。從公司層面看,虧損幅度較大的公司多為自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)彈性大的券商。
根據(jù)月度經(jīng)營數(shù)據(jù)及券商三季度業(yè)績快報(bào),海通證券預(yù)計(jì)上市券商前三季度凈利潤同比下降26%,第三季度凈利潤環(huán)比下降67%。
東方證券則預(yù)計(jì),待三季報(bào)披露完畢以后,多數(shù)賣方將集中下調(diào)全年預(yù)測,下調(diào)幅度可能在15%~20%。由于去年四季度基數(shù)較高,因此上市券商全年整體業(yè)績可能難現(xiàn)正增長。
東方證券包銷股或完全拋出
在長江證券截至9月末前十大流通股股東名單中,也已經(jīng)沒有了東方證券的身影。若以其在二季度的拋售速度來看,東方證券在三季度全部拋售剩余包銷股的可能性較大。
作為長江證券上半年增發(fā)的承銷商,東方證券曾因包銷長江證券55.03%的增發(fā)股份而出現(xiàn)在公司前十大流通股股東名單中,共持有其約1.10億股。
但在今年3月21日增發(fā)股份上市當(dāng)日,長江證券便跌破了12.67元的增發(fā)價(jià)。盡管在此后的4月中上旬,長江證券股價(jià)一度回升至發(fā)行價(jià)上方,但好景不長,隨著大盤的持續(xù)低迷,其股價(jià)也一路逐級下跌,最低已跌至8.36元。
雖然在一季度的最后幾個(gè)交易日內(nèi)并沒有減持,但東方證券在二季度對長江證券進(jìn)行了7818.46萬股的減持。由于在二季度中,4月1日至4月18日的10個(gè)交易日內(nèi),長江證券股價(jià)曾處于增發(fā)價(jià)上方,東方證券若在這段時(shí)間內(nèi)完成上述減持,或許并未出現(xiàn)虧損。但若將剩余的3188.42萬股在三季度全部減持,其虧本拋售已是毫無疑問。
三季度內(nèi),長江證券盤中最高價(jià)為11.12元,最高收盤價(jià)為11.05元。即使其全部以11元的均價(jià)出售,其虧損金額也已高達(dá)5300萬元以上。