又一起上市公司高管的內(nèi)幕交易遭曝光。在獲悉了浙江東方擬參股金信信托相關(guān)材料之后，作為浙江東方投資部經(jīng)理的楊寶才鋌而走險(xiǎn)進(jìn)行了內(nèi)幕交易，買入“浙江東方”并且獲利。記者昨天獲悉，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)認(rèn)定楊寶才知悉內(nèi)幕信息后，利用內(nèi)幕信息從事了涉案交易行為，其行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易。對(duì)楊寶才處以5萬元罰款。
內(nèi)幕交易過程披露
2009年10月23日，國貿(mào)集團(tuán)(浙江東方第一大股東)書記辦公會(huì)明確浙江東方擬參股金信信托公司之后，國貿(mào)集團(tuán)投資部經(jīng)理陳某于當(dāng)日上午電話通知浙江東方投資部經(jīng)理?xiàng)顚毑牛鬁?zhǔn)備申報(bào)作為新股東資格申請(qǐng)的有關(guān)材料，電話中告訴楊寶才這些材料要用于浙江東方參股金信信托事項(xiàng)的申報(bào)，并口頭要求做好保密工作。
在巨大利益的驅(qū)使下，身兼公司要職的楊寶才鋌而走險(xiǎn)，利用其妻“陳某某”賬戶在10月23日當(dāng)天以及10月28日分四筆累計(jì)買入30800股，成交金額合計(jì)為206318元。隨后又分批賣出獲利。
具體操作流程顯示，“陳某某”賬戶于2009年10月23日13:11、13:23、13:24分別買入15000股、5000股、4400股“浙江東方”股票；2009年10月28日買入6400股，累計(jì)買入30800股，成交金額合計(jì)為206318元。2009年11月3日賣出27800股，11月9日賣出3000股，累計(jì)賣出30800股，成交金額合計(jì)為236840元。上述交易獲利29957.64元。交易委托方式為網(wǎng)上委托，除2009年11月3日賣出的7000股外，其他交易的IP地址、MAC地址均與楊寶才辦公室工作電腦IP地址、MAC地址相同。
據(jù)了解，對(duì)于此次內(nèi)幕交易，楊寶才已經(jīng)全盤托出，他在接受證監(jiān)會(huì)的調(diào)查詢問時(shí)稱：“在2009年10月23日中午12點(diǎn)之前國貿(mào)集團(tuán)陳某電話通知我準(zhǔn)備材料盡快上交，這些材料我是知道與金信信托有關(guān)的，當(dāng)時(shí)應(yīng)該是國貿(mào)集團(tuán)傳真了一份準(zhǔn)備材料的清單給我，要求我按清單準(zhǔn)備材料。調(diào)查組在我電腦上調(diào)取的相關(guān)準(zhǔn)備材料是我在10月23日起草的，當(dāng)時(shí)陳某通知我的時(shí)候我知道這些要準(zhǔn)備的材料是關(guān)于浙江東方參股金信信托的。”
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定內(nèi)幕交易
證監(jiān)會(huì)方面表示，從法律規(guī)定來看，浙江東方擬參股金信信托的事項(xiàng)，屬于“公司的重大投資行為”，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。從本案實(shí)際情況看，國貿(mào)集團(tuán)在浙江省政府支持下，完成了金信信托的原有債務(wù)清償、老股東清退、業(yè)務(wù)和資產(chǎn)清理、職工安置等工作，并引入了中國國際金融有限公司作為金信信托第二大股東參與戰(zhàn)略投資，因此，浙江東方如能參股重整后的金信信托，無疑對(duì)其公司經(jīng)營與業(yè)績有著重大影響；從證券市場(chǎng)交易情況看，該事項(xiàng)于2009年11月4日公告當(dāng)日，浙江東方漲幅為10%，而當(dāng)日上證指數(shù)上漲0.46%；公告前兩個(gè)交易日，浙江東方的漲幅也分別達(dá)到了6.47%和9.99%。
因此，認(rèn)定浙江東方擬參股金信信托事項(xiàng)涉及的有關(guān)信息構(gòu)成內(nèi)幕信息。而身為投資部經(jīng)理的楊寶才知悉內(nèi)幕信息后，利用內(nèi)幕信息從事了涉案交易行為，明顯觸犯了內(nèi)幕交易。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)楊寶才處以5萬元罰款的處罰。
