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美監(jiān)管機(jī)構(gòu)或因評(píng)級(jí)失當(dāng)起訴標(biāo)普 將對(duì)其罰款
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2011-09-27 作者：記者 朱盈庫(kù) 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)
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據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》9月27日?qǐng)?bào)道，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)向標(biāo)準(zhǔn)普爾提出警告，稱可能對(duì)這家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提起民事訴訟，理由是該機(jī)構(gòu)涉嫌在對(duì)一種結(jié)構(gòu)性金融工具進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，違反了聯(lián)邦證券法律。據(jù)悉，這種金融工具處于金融危機(jī)的中心。
標(biāo)準(zhǔn)普爾母公司麥格勞-希爾稱，已于9月22日收到美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)出的“韋爾斯通知”(Wells
notice)，涉及標(biāo)準(zhǔn)普爾對(duì)名為Delphinus CDO
2007-1的16億美元債務(wù)抵押債券(CDO)的評(píng)級(jí)。CDO是先將債務(wù)打包、再根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)率進(jìn)行切分的金融工具，它與住房抵押貸款資產(chǎn)池相關(guān)。
這份韋爾斯通知標(biāo)志著，美國(guó)證券交易委員會(huì)首次尋求就CDO的評(píng)級(jí)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提起訴訟。
據(jù)悉，美國(guó)證券交易委員會(huì)可能尋求對(duì)標(biāo)普進(jìn)行罰款。
報(bào)道稱，此外，標(biāo)準(zhǔn)普爾還因?yàn)?月做出的降低美國(guó)債務(wù)評(píng)級(jí)的有爭(zhēng)議決定受到美國(guó)證券交易委員會(huì)的嚴(yán)密調(diào)查。
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