“2006年以來(lái)，在更為嚴(yán)厲的監(jiān)管和控制下，券商行業(yè)的不合規(guī)現(xiàn)象應(yīng)該減少了很多。”提起券商的風(fēng)險(xiǎn)管理，深圳市太和投資管理有限公司投資總監(jiān)王亮對(duì)
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者這樣表示。
然而，中信證券近日發(fā)布的H股招股說(shuō)明書顯示，公司在過(guò)去3年時(shí)間里竟發(fā)生了19宗不合規(guī)事件，其中包括7宗員工不合規(guī)以及12宗監(jiān)管不合規(guī)事件，令人震驚。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，該19宗不合規(guī)事件內(nèi)容五花八門，從員工違規(guī)參與證券交易到擅自提取客戶資金均有涉及。此外，中信證券還表示，公司目前仍有3名前員工因涉嫌內(nèi)幕交易等正在接受監(jiān)管部門調(diào)查。
眼下，中信證券H股上市在即，一市場(chǎng)人士稱，作為第一家發(fā)行H股的內(nèi)地券商，中信證券對(duì)不合規(guī)事件的詳細(xì)披露屬業(yè)內(nèi)首次，讓投資者真實(shí)了解了中信證券在內(nèi)部控制方面存在的問題。
3年發(fā)生19宗不合規(guī)事件
“我們及我們的員工可能不時(shí)成為相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查對(duì)象。”在H股招股說(shuō)明書中，中信證券提示了該類風(fēng)險(xiǎn)因素。
沒想到，“不時(shí)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查對(duì)象”的背后含義竟是中信證券3年時(shí)間發(fā)生19宗不合規(guī)事件，并涉及若干員工。招股書顯示，從2008年5月到2011年8月，中信證券出現(xiàn)了7宗員工不合規(guī)事件，內(nèi)容包括若干員工違規(guī)從事證券交易；兩名保薦代表人未能完全履責(zé)，收到證監(jiān)會(huì)警示函；兩名前員工將客戶賬戶交給無(wú)牌照人士處理等等。
最離譜的是，中信證券經(jīng)紀(jì)(香港)有限公司的一名前任代表曾在未經(jīng)授權(quán)的情況下，從一名客戶賬戶中提取總額為40萬(wàn)港元的款項(xiàng)。
另外，中信證券最近3年還出現(xiàn)了12宗其他監(jiān)管不合規(guī)事件，包括山東某營(yíng)業(yè)部2008年在未獲批的情況下聘任負(fù)責(zé)人，以及該營(yíng)業(yè)部于2009年在業(yè)務(wù)合規(guī)性、內(nèi)部控制措施、賬戶管理等方面出現(xiàn)諸多問題，并受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的警示。對(duì)于上述不合規(guī)事件，中信證券表示：這些事件并不重大，對(duì)公司的業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)狀況或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)并未造成任何重大不利影響。
廣州市昊富投資管理有限公司總經(jīng)理黃詠也對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“雖然中信證券已發(fā)生的這些不合規(guī)事件主要危害的是公司自身，然而站在投資者的角度，我們最怕的是因?yàn)槿虄?nèi)部監(jiān)控不嚴(yán)，導(dǎo)致券商研究所與投資部門之間防火墻虛設(shè)，造成自家買的股票自家推，誤導(dǎo)投資者。”另?yè)?jù)記者獲悉，在《每日經(jīng)濟(jì)新聞》“2011中國(guó)上市公司口碑榜”評(píng)選活動(dòng)中，中信證券被機(jī)構(gòu)和公眾投資者提名為
“最需改進(jìn)的董秘”候選者。
仍有3名前員工正接受調(diào)查
根據(jù)上市時(shí)間表，中信證券H股公開發(fā)售于今日結(jié)束，10月6日將在香港聯(lián)交所掛牌上市。作為首家發(fā)行H股的內(nèi)地券商，北京某券商分析師稱：“中信證券在招股書中對(duì)不合規(guī)事件的詳細(xì)披露還屬業(yè)內(nèi)首次，讓投資者更加清楚地看到了券商在內(nèi)部控制方面存在的問題。”
事實(shí)上，除了上述19宗不合規(guī)事件，中信證券目前仍有3名前員工正在接受監(jiān)管部門的調(diào)查：中信證券廣州證券營(yíng)業(yè)部前首席客戶經(jīng)理涉嫌參與其客戶的不尋常交易及同一部門的一名經(jīng)紀(jì)人涉嫌參與不合規(guī)活動(dòng)；中信證券企業(yè)發(fā)展融資部一名前任員工涉嫌進(jìn)行內(nèi)幕交易。根據(jù)公開信息，中信證券該名涉嫌內(nèi)幕交易的前員工，應(yīng)是2010年被監(jiān)管部門立案調(diào)查的原中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華，其涉嫌在2009年ST興業(yè)(9.23,0.05,0.54%)(600603，收盤價(jià)9.18元)重組中進(jìn)行內(nèi)幕交易，該案件曾轟動(dòng)一時(shí)，謝風(fēng)華也被稱為證券市場(chǎng)“內(nèi)幕交易保代第一人”。
也許“謝風(fēng)華案”是中信證券出現(xiàn)的最為轟動(dòng)的員工涉嫌內(nèi)幕交易案，但殊不知2007年中信證券內(nèi)部就曾上演過(guò)驚心動(dòng)魄的現(xiàn)實(shí)版“竊聽風(fēng)云”，公司網(wǎng)管因內(nèi)幕交易被判刑，詳情請(qǐng)關(guān)注
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》明日?qǐng)?bào)道。
