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堅(jiān)決遏制內(nèi)幕交易多發(fā)勢(shì)頭
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2011-09-15 作者：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 來(lái)源：王璐
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證監(jiān)會(huì)日前公布了2011年上半年證券稽查執(zhí)法情況:共受理案件線索124起，完成案件調(diào)查105起，移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒(méi)款4691萬(wàn)元，完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。經(jīng)過(guò)持續(xù)不斷的查處和打擊，上半年新增案件數(shù)量同比下降了25.9%，尤其是內(nèi)幕交易案件數(shù)量明顯下降。上半年新增內(nèi)幕交易案件45起，同比下降26.2%，環(huán)比下降42.3%，內(nèi)幕交易多發(fā)勢(shì)頭得到遏制。
上半年證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大了稽查執(zhí)法力度，查處違法違規(guī)行為，在日益擴(kuò)大的市場(chǎng)規(guī)模和日趨復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境下，內(nèi)幕交易多發(fā)勢(shì)頭得到遏制。
對(duì)于內(nèi)幕交易的打擊，成果是可喜的。針對(duì)市場(chǎng)操縱行為變化快、危害大的特點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)始終保持對(duì)短線、合謀、“搶帽子”操縱等各類(lèi)市場(chǎng)操縱行為的監(jiān)控和查處力度。上半年，證監(jiān)會(huì)共完成內(nèi)幕交易案件調(diào)查62起，調(diào)查市場(chǎng)操縱案件7起，對(duì)3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件作出了行政處罰，并推動(dòng)涉嫌犯罪的市場(chǎng)操縱案件的刑事追責(zé)。
打擊內(nèi)幕交易的難點(diǎn)在“內(nèi)幕”,由于內(nèi)幕交易的手段較為隱蔽、渠道相對(duì)多樣，因而取證往往比較困難。為此，監(jiān)管部門(mén)通過(guò)加大打擊力度和不斷完善制度來(lái)防范和打擊違規(guī)交易，如增加內(nèi)幕交易知情人登記制度等。
在成熟的資本市場(chǎng)，防范內(nèi)幕交易已經(jīng)搭建起一個(gè)相對(duì)完善的制度框架。在美國(guó),《內(nèi)幕交易處罰法》規(guī)定,按照“違法所得”或“避免損失”處3倍的民事罰款；《內(nèi)幕交易及證券欺詐制裁法》則規(guī)定,無(wú)須考慮內(nèi)幕交易者是否有“利潤(rùn)所得”,一概處以最高可達(dá)250萬(wàn)美元的行政罰款。而《公眾公司會(huì)計(jì)改革和投資者保護(hù)法》進(jìn)一步規(guī)定,任何人通過(guò)信息欺詐或價(jià)格操縱、內(nèi)幕交易在證券市場(chǎng)獲取利益,最多可監(jiān)禁25年或處以罰款。因?yàn)閮?nèi)幕交易，罰款罰到一個(gè)人破產(chǎn)是時(shí)有發(fā)生的事情。
令人欣慰的是，我國(guó)監(jiān)管部門(mén)打擊內(nèi)幕交易的力度在不斷加大，基礎(chǔ)性制度建設(shè)也在不斷完善。證監(jiān)會(huì)在重點(diǎn)打擊的同時(shí)，注重加強(qiáng)制度建設(shè)，在全國(guó)范圍內(nèi)推動(dòng)并初步形成了打擊和防控內(nèi)幕交易機(jī)制，把打擊內(nèi)幕交易工作引向深入。在防范打擊基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”方面，上半年，對(duì)1起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案作出了行政處罰，將2起案件移送公安機(jī)關(guān)。法院也在上半年對(duì)首例因利用未公開(kāi)信息交易犯罪的案件作出刑事判決，發(fā)揮了警示教育的作用。此外，證監(jiān)會(huì)還密切關(guān)注違法違規(guī)新動(dòng)向。隨著資本市場(chǎng)快速發(fā)展，上半年，違法違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)和趨勢(shì)，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)及時(shí)采取有針對(duì)性的措施，加強(qiáng)研究分析，加大案件調(diào)查力度，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為。
上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂，使凍結(jié)、查封措施在稽查執(zhí)法中發(fā)揮更有效的作用。進(jìn)一步完善跨證券交易所、期貨交易所之間的信息共享機(jī)制，調(diào)整完善案件線索分類(lèi)處理機(jī)制，使各類(lèi)違法違規(guī)線索得到及時(shí)有效的處理。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點(diǎn)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外及跨境執(zhí)法協(xié)作，加強(qiáng)對(duì)苗頭性問(wèn)題的分析預(yù)判，采取措施堅(jiān)決予以遏制，以切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
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