9月13日，澳大利亞證券及投資事務監(jiān)察委員會(下稱：澳洲證監(jiān)會)表示，中國企業(yè)四川漢龍集團澳大利亞下屬公司漢龍礦業(yè)投資澳洲鐵礦商Sundance
Resources與鈾礦商Bannerman Resources涉嫌內(nèi)幕交易，作為調查的一部分，該機構凍結了漢龍礦業(yè)董事總經(jīng)理肖輝(Steven
Xiao)等高管的資產(chǎn)并被限制出境。
漢龍集團方面對本報記者表示，公司已派集團副總裁康煥軍前往澳大利亞監(jiān)督交接工作，在調查結果出來之前，參與調查的3名雇員即將辭職，并將在近日針對此事發(fā)布新公告。不過，漢龍方面拒絕透露高管被調查的原因。
9月14日，一位悉尼的礦業(yè)會計師告訴本報記者，肖輝等人涉嫌用內(nèi)部交易信息為己牟利，并有發(fā)布虛假交易信息的嫌疑。
被指涉嫌內(nèi)部交易
澳洲證監(jiān)會在其網(wǎng)站上稱，因懷疑肖輝與Bannerman和Sundance存在內(nèi)幕交易，澳大利亞新南威爾士高等法院9月12日頒布臨時禁令，禁止肖輝在9月22日前離開澳大利亞。
今年7月11日，澳洲鈾礦生產(chǎn)商Bannerman
Resources宣布，漢龍礦業(yè)已對該公司發(fā)出金額為1.44億澳元 (約合1.549億美元)的收購要約。幾天后，漢龍礦業(yè)又向Sundance
Resources提出全資收購要約，收購價為每股0.5澳元，總金額達14億澳元
(約15億美元)。
澳洲證監(jiān)會還凍結了肖輝、漢龍礦業(yè)副總裁朱博施(Calvin Zhu)及張凡(音譯，F(xiàn)an
Zhang)的資產(chǎn)，并對他們實施旅行限制。此外，該機構還凍結了肖輝的妻子胡希可(音譯，Xike Hu)、另一位員工陳凡凡(音譯，F(xiàn)anFan
Chen)和Wingatta Pty.
Ltd。(下稱Wingatta)的資產(chǎn)。澳洲證監(jiān)會稱Wingatta與張凡有關系，調查還處于初級階段。據(jù)本報記者了解，Wingatta是一家類似基金性質的投資公司。
當?shù)胤ㄔ悍ü侔腿鹛?Reginald
Barrett)稱，為調查肖輝是否涉嫌違反了澳大利亞《公司法》，澳洲證監(jiān)會出示了有力的證據(jù)。
知情人士稱，漢龍高管張凡不但是Wingatta的主管，朱博施還通過曲線方式擁有Wingatta的交易賬戶，陳凡凡也與Wingatta有關系。
澳洲證監(jiān)會已發(fā)現(xiàn)，Wingatta利用漢龍收購Sundance的內(nèi)幕消息大量買入Sundance保證金，并在消息公布當天開盤一小時內(nèi)全部拋出，凈賺近100多萬澳元。
知情人士還告訴本報記者，在肖輝2009年3月加盟漢龍礦業(yè)之前，就已買入Bannerman和Sundance的股票，目前這些股票主要掛在肖輝妻子胡希可名下，并利用漢龍礦業(yè)投資這兩家公司的消息買賣股票、進行大規(guī)模保證金交易。
證據(jù)還包括，胡希可在漢龍礦業(yè)正式公布對Bannerman發(fā)起收購消息當天，即7月11日，賣出其賬戶全部Bannerman股票26.65萬手，而買進的時間是一個星期前。幾天后，也就是漢龍礦業(yè)又向Sundance提出全資收購要約前幾天，胡希可又大量買入Sundance的CFD(差價合約)。
“這些交易凈收入可能達200萬澳元。”該知情人士表示。
上述駐悉尼會計師表示，調查尚處于初級階段，不排除調查深入到漢龍礦業(yè)本身的可能性，因為漢龍礦業(yè)的數(shù)起海外礦產(chǎn)收購均引起業(yè)內(nèi)人士懷疑。
漢龍礦業(yè)起底
據(jù)本報記者了解，漢龍礦業(yè)于2009年3月在澳大利亞注冊成立，肖輝和朱博施是漢龍礦業(yè)的“黃金搭檔”，今年7月21日，肖輝曾就漢龍礦業(yè)全資收
購Sundance事宜接受本報記者采訪，朱博施陪同但未發(fā)言。
礦業(yè)投資的門檻極高，并且極具專業(yè)性，而漢龍礦業(yè)在業(yè)內(nèi)名不見經(jīng)傳。剛開始采訪時，肖輝就對本報記者表示，漢龍要成為世界領先的礦業(yè)公司。
隨著采訪深入，肖輝又坦承，“我們不是一個礦業(yè)公司，而是一個礦業(yè)投資公司。”
一位接觸過肖輝的業(yè)內(nèi)人士告訴本報記者，肖輝是湖南人，有十多年的基金、投行從業(yè)經(jīng)歷，目前正在申請香港永久居住權，并在澳大利亞有近200萬澳元的房貸。
漢龍礦業(yè)的其他主要管理人士幾乎全部由肖輝招攬。朱博施加入漢龍礦業(yè)之前供職于瑞信，并參與過與Sundance有關的業(yè)務，對Sundance的情況有較深了解。
此外，漢龍礦業(yè)的其他絕大多數(shù)管理人士從事過與投資有關的行業(yè)，“肖輝從普華永道、律師事務所、高盛等挖了一批人，所有員工從澳大利亞本地招聘”，其中，朱博施和張凡均為澳籍公民。
知情人士稱，業(yè)內(nèi)懷疑肖輝、朱博施等人利用內(nèi)部消息對Sundance和Bannerman發(fā)起收購，并存在發(fā)布虛假消息炒高股價的嫌疑，但目前尚未獲得證據(jù)。
上述知情人士進一步表示，漢龍在對Sundance發(fā)起收購之前，“非常有可能”利用一些非法手段打壓股價，Sundance董事會對漢龍的報價并不滿意。
關于漢龍全資收購Sundance，肖輝曾對本報記者稱，“我們認為這是一個接力棒的游戲，可能漢龍拿了第一棒。”
漢龍集團的一位高管也表示，從投機來講，全資收購Sundance是非常劃算的一個生意，漢龍并不打算真正擁有Sundance100%股權，“有20%、30%的股份，就滿意了”。
當本報記者問及漢龍收購Bannerman鈾礦的意圖，漢龍集團主席劉漢打斷肖輝：“很敏感，現(xiàn)在不要說這個。”
