今年對(duì)于興業(yè)全球基金來說可謂流年不利，逢“雷”必踩的精準(zhǔn)選股著實(shí)讓廣大投資者錯(cuò)愕不已。雙匯發(fā)展、華蘭生物、紫鑫藥業(yè)、中恒集團(tuán)再加上近期爆出的哈藥股份“水超標(biāo)門”事件，短短半年時(shí)間，興全基金如此高的“踩雷”概率真讓市場驚嘆。
今年以來，興業(yè)全球基金共計(jì)“踩雷”五次，其中有兩次精準(zhǔn)地繞開“爆破”時(shí)間，更是讓眾多網(wǎng)友贊其為“股神”。8月31日，飽受“踩雷”輿論困擾的興業(yè)全球基金公司忍受不了來自各方的質(zhì)疑聲，通過其官網(wǎng)和官方微博，對(duì)旗下基金持股情況作出聲明，稱興全趨勢和興全綠色手中所持的中恒集團(tuán)、華蘭生物分別于7月8日和7月15日全部賣出。而此番聲明所帶來的爭議聲更大，如此快進(jìn)快出的操作手法，讓有關(guān)其內(nèi)幕交易的傳言甚囂塵上。
一位基金界人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示：“這么精準(zhǔn)的操作，確實(shí)很巧，在沒有證據(jù)證明其內(nèi)幕交易的情況下只能說運(yùn)氣實(shí)在好。”
精準(zhǔn)繞開“雷區(qū)”
今年七月，華蘭生物處在了“風(fēng)口浪尖”，接連的公告，讓投資者陷入迷惘。7月12日當(dāng)天，華蘭生物接到貴州省衛(wèi)生廳下發(fā)的《貴州省采供血機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃(2011-2014)》(下稱“《規(guī)劃》”)的通知，該公司三家在貴州的采血站將被停采。7月13日早間，華蘭生物公告全天停牌，隨后，貴州省衛(wèi)生廳即撤回了相關(guān)通知。
7月14日晚間，華蘭生物發(fā)布第二份公告稱，7月13日9時(shí)左右華蘭生物接到貴州省衛(wèi)生廳電話通知，被告知暫停執(zhí)行上述《規(guī)劃》文件，并要求企業(yè)將上述文件交回衛(wèi)生廳。目前該公司在貴州省的6家漿站尚在正常運(yùn)行。7月15日，貴州省衛(wèi)生廳網(wǎng)站二次發(fā)布通知，印發(fā)《貴州省采供血機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃(2011－2014年)》，規(guī)劃明確全省“只在開陽、獨(dú)山、普定、黃平等4個(gè)縣設(shè)置單采血漿站”，該通知簽發(fā)日期為14日。
事態(tài)的發(fā)展讓人擔(dān)憂。一個(gè)客觀事實(shí)是，7月14日復(fù)牌后的華蘭生物，一度幾近跌停。僅一個(gè)交易日，華蘭生物的市值縮水就高達(dá)16.48億元，當(dāng)日該股成交額突增7倍，達(dá)到10.43億元，換手率高達(dá)5.47%。
讓人驚訝的是，這次華蘭生物遭遇風(fēng)波，一向擅長“踩雷”的興全基金再次“中標(biāo)”。成立于今年5月的興全基金旗下興全綠色在二季度末時(shí)持有75萬股華蘭生物，為其第八大重倉股。
就在眾人皆擔(dān)心興全基金再度“踩雷”時(shí)，8月31日晚間，興全基金在其官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于旗下部分基金投資情況的說明》，稱“興全綠色投資股票型證券投資基金(LOF)于2011年6月30日持有華蘭生物749781股。現(xiàn)補(bǔ)充說明興全綠色投資股票型基金已于2011年7月15日前將該股票全部賣出”。
根據(jù)興全基金的上述公告，興全綠色持有華蘭生物僅11個(gè)交易日，且該股在7月15日停牌前，已經(jīng)“全部賣出”。由此看出，興全基金對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判能力著實(shí)讓人“嘆為觀止”。
讓人“嘆為觀止”的還有對(duì)中恒集團(tuán)的操作。9月1日中恒集團(tuán)發(fā)布公告稱，山東步長在履行協(xié)議近10個(gè)月的時(shí)間里，未能完成約定的銷售任務(wù)，山東步長的營銷工作沒有達(dá)到預(yù)期目的，營銷隊(duì)伍和網(wǎng)絡(luò)沒有發(fā)揮預(yù)期的作用。經(jīng)雙方協(xié)商，同意解除《產(chǎn)品總經(jīng)銷協(xié)議書》。消息一經(jīng)公布，中恒集團(tuán)這只去年讓不少基金賺到了大錢的股票便連續(xù)遭遇了兩個(gè)跌停。截至6月30日，共有53只基金持有中恒集團(tuán)，總計(jì)2.2億股。而“踩雷”專業(yè)戶興全基金旗下基金自然也在其中。
8月31日，興業(yè)全球基金在其官方微博發(fā)布消息稱：“最近有媒體報(bào)道我司基金持有中恒集團(tuán)，一些持有人致電詢問具體情況，在這里也向大家做個(gè)簡單說明：旗下趨勢基金6月30日買入中恒18萬股，但早已于7月8日全部獲利拋出，未有其他基金參與。另外，綠色基金曾買入華蘭生物，但也早已在大跌前全部賣出。”
這也就是說興全趨勢僅持有中恒集團(tuán)短短7個(gè)交易日。再次上演了興全綠色對(duì)華蘭生物精準(zhǔn)把握的一幕—旗下的興全趨勢基金早在公司股價(jià)大跌之前就已順利出貨了。
事實(shí)上，在短暫停留區(qū)間，中恒集團(tuán)股價(jià)也并未有太大波動(dòng)。以買賣兩日分別的開盤價(jià)和收盤價(jià)計(jì)算，區(qū)間漲幅為6.05%，興全趨勢買入的18.23萬股獲利20萬元左右。這對(duì)于資產(chǎn)管理規(guī)模高達(dá)126億元的興全趨勢僅如杯中之水。
興全旗下持有中恒集團(tuán)、華蘭生物的基金在這些上市公司股價(jià)大跌之前就出貨，其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判能力，讓廣大網(wǎng)友驚呼“股神”，不過過于精準(zhǔn)的判斷也讓其備受質(zhì)疑。
南方基金基金經(jīng)理?xiàng)畹慢埍硎荆骸肮蓟鸩]有明文規(guī)定幾個(gè)交易日不能買賣，但公募基金通常都倡導(dǎo)長期投資，很少做短線操作，怕影響市場，像這種短期持有很少，上述的情況只能算小概率事件，這樣短期的操作確實(shí)很少。”
逢“雷”必踩？
說起來，2011年似乎是興全基金的“踩雷年”，今年3月15日，雙匯“瘦肉精事件”爆發(fā)，雙匯發(fā)展股價(jià)一度從86元一路下跌至55元。在這次“瘦肉精事件”中，眾多機(jī)構(gòu)損失慘重，而興全基金則首當(dāng)其沖。
按雙匯發(fā)展2010年四季度報(bào)告顯示，興業(yè)全球趨勢基金持有的雙匯發(fā)展最多，持有股份數(shù)量為1447萬股，占到流通股本的2.39%。3月15日當(dāng)天，興業(yè)趨勢凈值下挫了1.94%，而另一只持有大量雙匯發(fā)展股份的興業(yè)全球視野則跌了2.36%。2011年一季度末興業(yè)趨勢份額遭贖回20%，興業(yè)視野更達(dá)到57%。
為重振投資者信心，據(jù)了解，在雙匯“瘦肉精”事件被曝光后，興業(yè)全球基金先后斥資1億元自購旗下的三只基金，這其中不乏重倉“雙匯發(fā)展”的基金。
一波未平，一波又起。今年8月，因關(guān)聯(lián)交易、虛假陳述等問題被冠以“銀廣夏第二”稱號(hào)的紫鑫藥業(yè)事件被爆出，8月18日，紫鑫藥業(yè)停牌。回顧這一年多以來，紫鑫藥業(yè)股價(jià)一路飄紅，累計(jì)漲幅一度達(dá)到300%，讓眾多機(jī)構(gòu)賺得“盆滿缽滿”，其中興業(yè)全球基金公司持有該股數(shù)量較多。按照紫鑫藥業(yè)停牌前收盤價(jià)計(jì)算，興全基金合計(jì)持股市值高達(dá)3.6億元。
去年7月，紫鑫藥業(yè)規(guī)劃成為“全球最大的人參龍頭”，隨即公布非公開發(fā)行股票方案，擬募集資金10億元。去年4季度，興業(yè)全球基金定向增發(fā)紫鑫藥業(yè)股份。其旗下三只基金興業(yè)有機(jī)增長、興業(yè)可轉(zhuǎn)債以及專戶產(chǎn)品“持續(xù)增長3號(hào)”分別持有該股304.71萬股、165.78萬股和61.99萬股，共計(jì)532.48萬股流通股。持股接近機(jī)構(gòu)持股的一半。毫無疑問，興業(yè)全球基金再次陷入上市公司造假漩渦之中。
近期，還未從“環(huán)保門”事件脫身的哈藥股份此次再陷入“致癌門”。國家質(zhì)檢總局網(wǎng)站顯示，哈藥集團(tuán)六廠今年3月31日生產(chǎn)的“純中純”弱堿性飲用水被驗(yàn)出質(zhì)量不合格，溴酸鹽超標(biāo)，而溴酸鹽在國際上被認(rèn)定為潛在致癌物。對(duì)此，哈藥股份日前緊急發(fā)布公告致歉，并稱早在6月11日已責(zé)成制藥六廠停止生產(chǎn)該飲用水，并對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了召回；且“純中純”占公司業(yè)務(wù)份額極小，上半年銷售收入僅166萬元。為此，制藥六廠遭罰款46萬元。
根據(jù)哈藥股份2011年半年報(bào)顯示，“踩雷專業(yè)戶”興業(yè)全球基金“不幸”再次上演“踩雷”，是該公司前十大流通股股東之一。
楊德龍認(rèn)為：“比如在雙匯出事之前，雙匯的業(yè)績表現(xiàn)一直不錯(cuò)，所以持有雙匯的基金為數(shù)不少，但出現(xiàn)之前的瘦肉精事件是無法預(yù)料的。像這種食品安全問題近期密集出現(xiàn)，食品股的估值就會(huì)被打折，比如以前30倍的市盈率，那現(xiàn)在就只給它20倍的市盈率，這樣可以形成一個(gè)安全邊際，其次因?yàn)槭称钒踩珕栴}，對(duì)食品股的配置也會(huì)降低。”
