一條來自深圳南山區(qū)檢察院的微博信息，將兩家基金公司牽扯到一起內(nèi)幕交易案之中。由于該案是國內(nèi)基金公司首次被法院認(rèn)定為利用內(nèi)幕交易非法獲利的典型案例，因此引起了市場的廣泛關(guān)注。在業(yè)內(nèi)熱議是哪兩家基金公司卷入了這一丑聞之際，昨天，多家基金公司紛紛撇清與此案的干系。
泄密門牽出基金公司
在歷時一年之后，一場始于去年7月的調(diào)查終于隨著深圳南山區(qū)檢察院發(fā)布的幾條微博消息有了最終的答案。
上周五，深圳南山區(qū)檢察院發(fā)布微博披露，深圳某上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理顧某在一次公司總經(jīng)理辦公會議上，獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來巨額利潤。顧某隨后多次在不同場合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開該內(nèi)幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。南山區(qū)檢察院認(rèn)為，依照相關(guān)規(guī)定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬以上巨額罰金。
經(jīng)查證，這家上市公司為勁嘉股份，該公司曾在2009年9月19日對外發(fā)布了《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。實際上，在這一公告發(fā)布之前，網(wǎng)絡(luò)上就已經(jīng)出現(xiàn)了“勁嘉股份與英美煙草簽署合作協(xié)議”的傳聞，勁嘉股份股價已于2009年9月14日高開高走，當(dāng)天中午收盤前即被拉到漲停，報收13.52元，當(dāng)天的換手率達到20.45%。在隨后的9月15日、16日和18日，該公司股票換手率也都超過10%。
不過，這一公告隨后被證明系一起“烏龍事件”。2009年11月6日，勁嘉股份又發(fā)布澄清公告稱，其早前公告的與美國英美煙草公司商洽煙標(biāo)合作事宜有誤。由于工作人員疏忽，誤將對外合作方本土美國煙草貿(mào)易公司當(dāng)作了世界第二大煙草上市企業(yè)——美國英美煙草公司。
2010年7月26日，中國證監(jiān)會立案調(diào)查此事，由此發(fā)現(xiàn)了勁嘉股份投資部員工散布內(nèi)幕消息的事實。
眾基金公司紛紛撇清
雖然勁嘉股份發(fā)布的是一則烏龍公告，但這并沒有妨礙基金公司從中牟利。據(jù)相關(guān)知情人士透露，深圳南山區(qū)檢察院微博信息中所指兩家基金公司分別注冊于北京和上海。不過，多家基金公司昨天在接受記者采訪時紛紛否認(rèn)公司或公司相關(guān)人員遭受相關(guān)部門的調(diào)查和處罰。
因勁嘉股份最早對外發(fā)布《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》的日期為2009年9月19日，因此，記者查閱了2009年勁嘉股份的三季報。季報顯示，截至2009年9月30日，在公司前十大流通股東中有8只基金。與2009年二季報相比，有7只基金是新建倉的，分別是長盛同慶可分離、建信優(yōu)選成長、華安寶利配置、泰達荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長城新興、廣發(fā)核心精選。然而截至2009年12月31日，建信優(yōu)選成長、華安寶利配置、泰達荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤四只基金便從前十大流通股東中消失了。
有市場分析認(rèn)為，由于勁嘉股份泄密事件發(fā)生在2009年9月，所以在2009年上半年大舉買入勁嘉股份的基金可以排除嫌疑；而當(dāng)2009年11月勁嘉股份發(fā)布澄清公告后，一些基金到2009年底時依然重倉持有該股，這些基金也可排除嫌疑。因此，中間出局的基金嫌疑最大。特別是匯豐晉信和建信優(yōu)選成長，早在去年下半年，市場就傳出匯豐晉信等基金公司因勁嘉股份遭到證監(jiān)會調(diào)查。
對此，匯豐晉信相關(guān)人士昨天對記者表示，目前公司并沒有收到任何監(jiān)管機構(gòu)或是檢查部門的相關(guān)通知，公司對勁嘉股份的投資屬于正常投資行為。該人士還表示，早在去年7月，證監(jiān)會就對相關(guān)問題進行過調(diào)查，當(dāng)時很多基金公司都接受過證監(jiān)會的詢問，但后來都不了了之。
建信基金相關(guān)人士昨天也對記者表示，如果公司或相關(guān)人員涉嫌以內(nèi)幕信息獲利，公司就會收到相關(guān)部門的調(diào)查通知，但目前公司方面一切正常。華安、泰達荷銀方面昨天也都表示沒有收到相關(guān)部門的調(diào)查通知。
涉案基金公司可能被重罰
上海新望聞達律師事務(wù)所宋一欣律師昨天在接受記者采訪時表示，依照相關(guān)法律法規(guī)，證券、期貨交易從業(yè)人員在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
因此，宋一欣認(rèn)為，依照上述規(guī)定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以至少3000萬元的巨額罰金。
武漢科技大學(xué)教授董登新表示，上市公司與基金公司之間很容易出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露的情況。我國證券市場對內(nèi)幕信息泄露的監(jiān)管及后續(xù)的處罰都屬于薄弱環(huán)節(jié)，且查處和監(jiān)管難度非常大。因此，僅靠監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管是不夠的，應(yīng)該“群策群力、全民監(jiān)督”。當(dāng)務(wù)之急是從根源上完善公司內(nèi)部的法人治理結(jié)構(gòu)，建立風(fēng)險防控機制。同時，處罰力度必須加大，對已經(jīng)違反法規(guī)的機構(gòu)和個人，監(jiān)管部門必須作出嚴(yán)厲處罰。只有這樣，才能起到殺一儆百的警示作用。