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●在當前經(jīng)濟全球化進程中，大量的經(jīng)濟形態(tài)已經(jīng)金融化，不僅包括資產(chǎn)，也包括負債。
●自從中國加入WTO之后，中國在金融領(lǐng)域的開放程度非常明顯。這種開放是不對等、不均衡的。——中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟安全研究中心主任 江涌 |
●當前經(jīng)濟安全的主要矛盾是金融問題，如果對金融問題缺乏足夠的認識，很可能引發(fā)經(jīng)濟甚至政治危機。當然，我們也應(yīng)反對單純?yōu)榱司S護國家安全，就提出金融鎖國論，甚至全面的經(jīng)濟保護主義，必須在開放中把握平衡。
●金融的一大特性就是不穩(wěn)定，這與金融自由化相關(guān)，與資金的流動性相關(guān)，與金融市場的易變性和金融大鱷的貪婪性相關(guān)。
在經(jīng)濟全球化的今天，中國的各項經(jīng)濟要素都不可避免地與國際市場、世界經(jīng)濟息息相關(guān)，由此帶來的經(jīng)濟安全問題日益凸顯。中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟安全研究中心主任江涌接受《經(jīng)濟參考報》記者專訪時表示，對當前中國的經(jīng)濟安全形勢應(yīng)當加以特別重視。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，金融利益的競爭是國家博弈的核心，對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的就是金融問題。由于制度建設(shè)滯后，權(quán)力缺乏有效約束與監(jiān)督，造成一些金融利益集團與活躍在中國境內(nèi)的境外利益集團聯(lián)手，通過各種方式，越來越多、越來越深地介入中國經(jīng)濟決策，對中國經(jīng)濟安全形成威脅。
前幾年談中國經(jīng)濟安全問題有人說是危言聳聽，含蓄點的稱為居安思危。但是現(xiàn)在看來，中國的經(jīng)濟安全問題已經(jīng)愈發(fā)凸顯，成為一個很現(xiàn)實的問題。
《經(jīng)濟參考報》：您認為我們應(yīng)當以怎樣的視角看待當前的中國經(jīng)濟安全問題？
江涌：前幾年談中國經(jīng)濟安全問題有人說是危言聳聽，含蓄點的稱為居安思危。但是現(xiàn)在看來，中國的經(jīng)濟安全問題已經(jīng)愈發(fā)凸顯，成為一個很現(xiàn)實的問題。
當前的不安全因素已經(jīng)積累了很多，比如說外匯儲備的縮水問題，比如說當前物價、房價、原材料價格居高不下，比如說今年還未到用電高峰時期就出現(xiàn)“電荒”等等。
分析中國的經(jīng)濟安全問題，掌握恰當?shù)姆椒ㄕ摲浅ｊP(guān)鍵。首先強調(diào)的是，應(yīng)該全面系統(tǒng)地看待已經(jīng)發(fā)生的問題。要根據(jù)實踐的整體態(tài)勢，從系統(tǒng)論的角度加以分析。另外，還要考慮矛盾論的分析方法，緊抓問題的主要矛盾和次要矛盾，矛盾的主要方面和次要方面。
已經(jīng)發(fā)生的某一個現(xiàn)象，往往當時并不被認為是非常重要的因素，但是一旦經(jīng)過系統(tǒng)的放大，就可能導(dǎo)致危機產(chǎn)生。比如這次全球金融危機。當美國次貸危機剛發(fā)生的時候，沒有多少人意識到會產(chǎn)生如此嚴重的后果。很多次貸產(chǎn)品屬于金融機構(gòu)的表外業(yè)務(wù)，基本不進銀行的資產(chǎn)負債表，可誰想到就是這么一種看似不起眼的業(yè)務(wù)出了問題，最終引發(fā)了全世界的金融危機。
此次國際金融危機告訴我們，當前經(jīng)濟安全的主要矛盾是金融問題，如果對金融問題缺乏足夠的認識，很可能引發(fā)經(jīng)濟甚至政治危機。當然，我們也應(yīng)反對單純?yōu)榱司S護國家安全，就提出金融鎖國論，甚至全面的經(jīng)濟保護主義。為了經(jīng)濟安全就關(guān)起門來搞建設(shè)，既過于消極，又不現(xiàn)實，所以必須在開放中把握平衡。
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，金融利益的競爭是國家博弈的核心，所以對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的就是金融問題。
《經(jīng)濟參考報》：從這樣的視角看，對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的是什么問題？
江涌：金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，金融利益的競爭是國家博弈的核心，所以對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的就是金融問題。尤其是在當前經(jīng)濟全球化進程中，大量的經(jīng)濟形態(tài)已經(jīng)金融化，不僅包括資產(chǎn)，也包括負債。而且原來金融只為富人服務(wù)，為投資服務(wù)，現(xiàn)在也開始為窮人服務(wù)，為消費服務(wù)，可以說金融已經(jīng)滲入了經(jīng)濟的方方面面。
但是金融的一大特性就是不穩(wěn)定。這與金融自由化相關(guān)，與資金的流動性相關(guān)，與金融市場的易變性和金融大鱷的貪婪性相關(guān)。尤其要說的是最后一點。在國際金融市場上，真正有影響力的只有有限的一些大投資者，小投資者幾乎只能通過羊群效應(yīng)為大戶所操縱。這些操縱者利用金融信息生產(chǎn)和發(fā)布的不對稱性來操縱市場，無論是做多還是做空都可以獲得顯著收益，唯一影響他們利潤的是市場穩(wěn)定，所以他們一定要想方設(shè)法讓金融市場變得不穩(wěn)定或者說動蕩起來。
自從中國加入WTO之后，中國在金融領(lǐng)域的開放程度非常明顯。這種開放是不對等、不均衡的。比如說2006年中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會出臺規(guī)定：為了實現(xiàn)銀行經(jīng)營的市場化，商業(yè)銀行改革必須引進海外戰(zhàn)略投資者。當時中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會曾經(jīng)在網(wǎng)上就此政策征詢意見，引起輿論一片嘩然。后來這一意見征詢內(nèi)容被從網(wǎng)站上撤下，但是相關(guān)政策仍舊實施。
再舉個例子說明金融開放的不對等、不均衡。當前中國對美國的金融開放程度明顯大于美國對中國的開放程度，美國的三大評級機構(gòu)可以進入中國，并給中國政府和企業(yè)隨意評級，但是中國的評級機構(gòu)——大公國際資信評估有限公司即使象征性地進入美國也被拒絕了。
之所以出現(xiàn)這樣的怪象，是因為我國出現(xiàn)了金融利益集團，他們的價值觀和利益與整個國家、大眾的利益日趨背離，但是卻與美國華爾街逐漸一致。出于利益的驅(qū)使，這個集團努力去影響國家相關(guān)金融政策，結(jié)果導(dǎo)致了中國金融的不均衡開放。而這個集團的形成，源于國內(nèi)利益的沖突以及境外利益集團對中國事務(wù)的介入。
一國的經(jīng)濟主權(quán)不僅體現(xiàn)在領(lǐng)海、領(lǐng)土的管轄與治理權(quán)，更重要的是集中在經(jīng)濟自主決策權(quán)。但是，境外利益集團卻通過各種方式在影響中國的經(jīng)濟決策。
《經(jīng)濟參考報》：您所說的這些境外利益集團如何影響中國經(jīng)濟安全？具體表現(xiàn)有哪些？
江涌：對外開放30年，進入中國的外資早已告別“散兵游勇”狀態(tài)。為鞏固和擴大在華利益，這些外資依靠自身雄厚經(jīng)濟實力與母國強大政治后盾，通過各種方式，活躍于中國各級政府部門與重要民間團體之間。由于缺乏有效的制約與制衡，各類境外利益集團通過各種途徑，越來越多、越來越深地介入了中國重大事務(wù)，并帶來一系列復(fù)雜影響。
近些年來，境外利益集團在華活動十分活躍。而中國官方與民間對這類活動及其影響缺乏清晰認識。這些境外利益集團在華活動手法主要包括：
——強力公關(guān)。巧妙利用各方人脈，想方設(shè)法接近各級領(lǐng)導(dǎo)人，一方面試圖進行商業(yè)游說，影響相關(guān)決策；另一方面可作炫耀資本，為商業(yè)活動鋪路。
——利益輸送。或聘請一些部門領(lǐng)導(dǎo)與職員當咨詢師，或?qū)⑾嚓P(guān)課題配以豐厚的課題經(jīng)費，給予有關(guān)部委研究機構(gòu)與學(xué)者等，對中國相關(guān)部門決策與立法施加影響。
——與國內(nèi)利益集團結(jié)成共同體。在對外開放進程中，中國滋生了一大批從事“買辦”活動的掮客，這些掮客與境外利益集團形成日趨緊密的“共生”態(tài)勢，游走在境外利益集團與國內(nèi)各級政府部門之間，獲取超額收益。
——與一些地方政府形成共生；跨國壟斷資本結(jié)成聯(lián)盟；借助總部所在國政治力量，以政治促進商業(yè)利益。
經(jīng)濟主權(quán)是政治主權(quán)的基礎(chǔ)，也是國家經(jīng)濟安全的重要內(nèi)容。保持經(jīng)濟主權(quán)的獨立是中國對外開放的前提，也是實現(xiàn)經(jīng)濟繁榮、國家富強、民族自決的重要保障。一國的經(jīng)濟主權(quán)不僅體現(xiàn)在領(lǐng)海、領(lǐng)土的管轄與治理權(quán)，更重要的是集中在經(jīng)濟自主決策權(quán)。但是，境外利益集團卻通過各種方式在影響中國的經(jīng)濟決策。
一是影響中國重大決策。境外利益集團利用在華獲得的豐厚利潤，自己培育并擁有分析師，或高薪聘請優(yōu)秀華人學(xué)者擔當顧問或獨立董事，通過境內(nèi)外媒體精心包裝、刻意打造，提供各類活動舞臺，提高其知名度、美譽度，使其成為中國國內(nèi)行業(yè)精英，擁有強大的話語權(quán)，以期影響行業(yè)乃至國家宏觀經(jīng)濟決策。
例如國有企業(yè)股份制改造、股權(quán)分置改革、引進境外戰(zhàn)略投資者、海外上市等重大決策，表面是相關(guān)經(jīng)濟學(xué)者在呼吁，實際上或多或少滲透著美國金融機構(gòu)、智囊機構(gòu)的決策誘導(dǎo)。其中，某些市場化、國際化傾向，有可能使國企逐步淪為外企的并購對象，乃至市場被控制或壟斷。
換個角度看中國優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)或國有壟斷企業(yè)境外上市，事實上，中國企業(yè)既要向外國金融服務(wù)機構(gòu)支付巨額咨詢、審計、評級、承銷費用，又造成中國財富通過“分紅”形式輸送到境外，如中石油、中石化、中國移動、中國聯(lián)通四家公司當初境外上市融資不過百億美元，但是隨后四年海外分紅就超過千億美元。
二是影響中國立法。某些跨國公司在中國大舉并購，當中不乏涉及謀求或?qū)崿F(xiàn)市場壟斷的情形。起草和頒布《反壟斷法》是解決外資并購壟斷問題的重要手段，但是境外利益集團與國內(nèi)相關(guān)利益集團一道施加影響，致使《反壟斷法》推遲出臺達十多年之久。即便《反壟斷法》最終推出，但是在境外利益集團的影響下，也幾乎成為“銀樣镴槍頭”。
三是影響中國政府威信。中國政府明文規(guī)定，中國金融實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管。但習(xí)慣且擅長全能運作的某些外資機構(gòu)，利用中國混業(yè)監(jiān)管上的某種缺失，加速在中國金融業(yè)的網(wǎng)狀布局。有關(guān)外資金融機構(gòu)已在華擁有銀行、證券、保險等多種分支機構(gòu)，“明目張膽”地實施混業(yè)經(jīng)營。在境外利益集團的影響下，有的部門與機構(gòu)擴張自己的部門利益、局部利益以及部門局部中的小團體利益，為此往往不惜采取欺上瞞下的方式，誤導(dǎo)高層決策。
四是影響中國法律威嚴。一些外企集體抵御《勞動合同法》出臺，是因為這類外企違法用工比比皆是。
五是影響中國社會和諧穩(wěn)定。
新聞媒體的報道揭露比法律制約更加及時有效，應(yīng)鼓勵新聞媒體、社會大眾以及其他各類組織機構(gòu)，對跨國公司、相關(guān)涉外團體與個人的行為進行監(jiān)督。
《經(jīng)濟參考報》：如何有效制約這些境外利益集團？
江涌：在西方國家，對境外利益集團的游說等活動，如果不加限制，就有危害本國利益的可能。與發(fā)達國家相比較，中國的境外利益集團無拘無束，如今該是依法進行有效制約的時候了。
首先，要約束境外利益集團的活動。
方式一，法律制約。美國主要有三部法律——《外國代理人登記法》(1938年)、《聯(lián)邦院外活動管理法》(1946年)和《院外活動公開法》(1995年)——對境外利益集團的活動進行直接管制。主要涉及：對“游說者”的法律地位進行明確界定；實施主動登記制度、定期報告制度與身份表明制度；對違法者實施民事與刑事處罰。其他法律也對境外利益集團的行為進行限制。如《聯(lián)邦選舉法》禁止外國人和外國代理人對選舉進行捐款，《政府道德法案》禁止外國人和外國代理人向政府官員饋贈禮物。
方式二，輿論與社會監(jiān)督。新聞媒體的報道揭露比法律制約更加及時有效，應(yīng)鼓勵新聞媒體、社會大眾以及其他各類組織機構(gòu)，對跨國公司、相關(guān)涉外團體與個人的行為進行監(jiān)督。在美國國會注冊的游說組織大約有兩萬多個，但是注冊為“外國代理人”的不到500個。大多數(shù)為海外利益進行游說的組織并沒有主動履行注冊義務(wù)。因此，僅靠法律對“外國代理人”的行為進行約束遠遠不夠，而輿論與社會監(jiān)督有效彌補了這一不足。其中，社會組織扮演了極其重要的角色，在防范外國利益集團的活動中，往往是目標的提出者、活動的領(lǐng)導(dǎo)者和推動者。這些組織往往由國會議員或?qū)I(yè)律師發(fā)起建立，擁有雄厚的資金基礎(chǔ)、嚴密的組織結(jié)構(gòu)和明確的行動議程，并與政界保持著密切的聯(lián)系。
方式三，鼓勵與境外利益集團相對立、相競爭的利益集團的發(fā)展，實現(xiàn)博弈的基本平衡。鼓勵競爭性行業(yè)商會和同業(yè)公會、行業(yè)協(xié)會以及社會公益團體的發(fā)展，形成對強勢集團的制衡。
其次，要制約學(xué)者與“掮客”的行為。
一是規(guī)范部分學(xué)者的“研究”行為。本著“管住政府，放開民間”原則，約束、規(guī)范各大部委研究機構(gòu)與學(xué)者接受境內(nèi)外企業(yè)、機構(gòu)資助的課題研究，嚴格禁止涉外部門工作人員在外企或駐華商會等的“變相任職”。鑒于行政干預(yù)力的敏感以及道德制約力的缺失，鼓勵相關(guān)社會公益團體對那些充當“黑嘴”或境外利益集團代言人并造成嚴重不良社會影響的學(xué)者提起法律訴訟，以制約某些學(xué)者日益嚴重的道德問題。此外，還應(yīng)增加決策與執(zhí)行的透明度，鼓勵媒體進行公正的輿論監(jiān)督，激勵公眾進行必要的社會監(jiān)督。
二是約束“掮客”的買辦行為。充當掮客、游走于境外利益集團與國內(nèi)各政府部門之間的有一些是領(lǐng)導(dǎo)干部子女親屬。因此，應(yīng)強化高級領(lǐng)導(dǎo)干部財產(chǎn)與子女親屬就業(yè)的申報、登記與公示制，敦促高級干部以身作則，身體力行，管教好自己的子女親屬。
再有，要遏制部門與地方利益膨脹。
部門利益與地方利益膨脹，有可能驅(qū)使一些地方政府或部門與境外利益集團“同舟共濟”。部門利益、地方利益與境外利益的緊密交織，是境外利益集團活動為所欲為的主要誘因。因此，必須堅決遏制部門利益、地方利益的不斷膨脹。
更關(guān)鍵的則是想方設(shè)法解決國內(nèi)的利益沖突，尤其是公共權(quán)力行使者的私人、集團或部門利益與社會公共利益之間的沖突。
《經(jīng)濟參考報》：防范境外利益集團介入中國經(jīng)濟決策的關(guān)鍵是什么？
江涌：更關(guān)鍵的則是想方設(shè)法解決國內(nèi)的利益沖突，尤其是公共權(quán)力行使者的私人、集團或部門利益與社會公共利益之間的沖突。
政府代表國家行使公共權(quán)力，在我國現(xiàn)階段，公共權(quán)力直接關(guān)系龐大的經(jīng)濟與社會資源的分配。公共權(quán)力的行使者原本在社會的政治階梯上占據(jù)有利位置，如果沒有制度化的約束和社會化的監(jiān)督，他們極有可能通過自身所擁有的組織資源和其他社會資源，為自己或小團體謀利。于是，不難發(fā)現(xiàn)，在公共政策的制定層面上，原本應(yīng)當體現(xiàn)社會公共資源合理公平配置的公共政策，受公共權(quán)力掌控者自身利益的影響，偏離了原本應(yīng)當體現(xiàn)的民意向度；在公共政策的執(zhí)行層面上，公共權(quán)力的掌控者(在該層面也就是政策的執(zhí)行者)在執(zhí)行政策的過程中，按照自身利益的價值取向與好惡，來決定政策的執(zhí)行力度，從而導(dǎo)致政策的結(jié)果與政策的目標出現(xiàn)背離。如此，利益失衡難以避免，利益沖突無約束導(dǎo)致的不良社會后果大量呈現(xiàn)。
中國現(xiàn)階段利益沖突現(xiàn)象凸顯的根本原因是制度建設(shè)滯后，權(quán)力缺乏有效約束與監(jiān)督。因此，現(xiàn)階段做好防止利益沖突工作的核心，就在于圍繞權(quán)力和利益之間的關(guān)系，從制度層面上對權(quán)力與利益作出合理安排，阻斷政府部門尤其是公職人員以權(quán)謀私的通道，使公共權(quán)力與私人利益相分離，從而達到有效預(yù)防腐敗的目的。
這種制度建設(shè)，其宗旨在于規(guī)范和監(jiān)督公共權(quán)力的運行過程，避免私人利益對公務(wù)公正性的干擾，進而減少公職人員以權(quán)謀私的機會和空間。現(xiàn)階段防止利益沖突的制度建設(shè)應(yīng)當注重四個層面：
首先，完善公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域市場運行機制。這應(yīng)當從以下幾個方面著力：
從公共資源配置看，在政府投資領(lǐng)域，須合理界定投資范圍，健全項目決策機制，規(guī)范資金管理；在通過特許經(jīng)營、投資補助吸引社會資本參與方面，應(yīng)增強競爭的公平性、透明性；在企業(yè)投資領(lǐng)域，政府要切實轉(zhuǎn)變管理職能，嚴格執(zhí)行核準制和備案制，落實企業(yè)投資自主權(quán)。
從公共資產(chǎn)交易看，要明確交易市場監(jiān)管主體，完善交易制度支撐體系，推進交易市場整合，加強市場中介機構(gòu)監(jiān)管，通過擴大產(chǎn)權(quán)交易制度覆蓋面，繼續(xù)擴展國有資產(chǎn)進場交易范圍。
從公共產(chǎn)品生產(chǎn)看，要加快管理權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，公共產(chǎn)品生產(chǎn)應(yīng)適當引入市場競爭機制，探索投資主體多元化和生產(chǎn)模式多樣化，同時進一步健全公共財政制度，加快部門預(yù)算改革，完善公共部門行政執(zhí)法，使公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給處于全程監(jiān)督之下。
此外，應(yīng)當重點解決群眾反映強烈、嚴重損害群眾利益的利益沖突問題，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部配偶子女經(jīng)商辦企業(yè)、公職人員參股投資、兼職取酬及離職后高薪應(yīng)聘私企與外企等問題，積極探索私人利益與公共利益、國家利益與境外利益相分離的有效機制。
其次，防止利益沖突，應(yīng)當把利益回避、利益公開和利益處理看作一個統(tǒng)一的整體加以考慮。在利益回避的制度設(shè)計中，要以利益公開為必要條件，以利益處理為主要手段；在利益處理的具體過程中，要以利益回避為目的，以利益公開為前提；在利益公開的集體行動中，要以利益回避和利益處理為結(jié)果。
就三者具體內(nèi)容而言，要進一步完善利益回避制度，公職人員不僅要回避直系親屬和姻親的利益，而且要回避商業(yè)合作伙伴、親朋密友以及特定關(guān)系人的利益；要結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報和有關(guān)事項報告等規(guī)定，擴大申報內(nèi)容和對象，對拒報、虛報行為設(shè)定切實可行的嚴懲措施，讓財產(chǎn)申報真正成為制度常態(tài)；要創(chuàng)新性地建立違規(guī)公職人員個人資產(chǎn)處理制度，對其個人資產(chǎn)要采取資產(chǎn)出售、賬戶凍結(jié)和秘密托管等方式進行適當處理。在注重制度設(shè)計的整體性同時，也應(yīng)明白，防止利益沖突制度不是單一而是綜合的制度建設(shè)，不應(yīng)忽視廉政教育、廉政文化、廉潔自律、社會監(jiān)督等方面的重要作用。
再次，在思想上更新預(yù)防腐敗的工作思路，充分認識到建立健全防止利益沖突制度是一個科學(xué)發(fā)展過程，對反腐倡廉工作具有極端重要性。
最后，全方位監(jiān)督。現(xiàn)階段，中國防止利益沖突的制度建設(shè)是一個長期、艱巨的過程，應(yīng)從我國的國情出發(fā)，建章立制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，立體交錯。（記者
方燁 北京報道）
