證監(jiān)會(huì)15日發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，要求上市公司建立起內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。分析人士認(rèn)為，此舉將有利于從源頭上切斷證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易。
《規(guī)定》要求，上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。
另外，上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
根據(jù)《規(guī)定》，上市公司將對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
證監(jiān)會(huì)稱，自2008年起，證監(jiān)會(huì)就已經(jīng)率先在深圳、福建、上海等轄區(qū)開始試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。2009年12月，證監(jiān)會(huì)專門就內(nèi)幕信息知情人登記制度的施行情況召開了專題會(huì)并選擇性地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)轄區(qū)。2010年7月，證監(jiān)會(huì)要求各轄區(qū)全面試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度。截至目前各轄區(qū)證監(jiān)局和證券交易所均已建立登記制度。
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，《規(guī)定》將從源頭加強(qiáng)對(duì)于上市公司內(nèi)幕信息知情人的監(jiān)管，避免其中的監(jiān)管真空地帶。“一直以來，雖然我國(guó)的相關(guān)法律界定了內(nèi)幕信息知情人的范圍，但由于始終未能建立起登記制度，導(dǎo)致了知情人長(zhǎng)期游離于監(jiān)管制度之外。”劉俊海認(rèn)為，此次《規(guī)定》的出臺(tái)，總體上來說屬于基礎(chǔ)性監(jiān)管工程，如果能夠得到有效實(shí)施的話，將有利于公眾對(duì)上市公司的監(jiān)督，也有利于證券監(jiān)管部門及時(shí)查辦有關(guān)案件。