證監(jiān)會(huì)日前公開了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)資料。資料顯示，2004年6月至2010年8月6年間共向含機(jī)構(gòu)和個(gè)人在內(nèi)的35個(gè)監(jiān)管對(duì)象采取監(jiān)管措施。其中，2009年共有4名保薦代表人因?yàn)樵旒俦怀蜂N資格，6名保薦代表人被處罰。此外，證監(jiān)會(huì)公布了所有保薦人的學(xué)歷、全部工作經(jīng)歷、曾負(fù)責(zé)的證券發(fā)行項(xiàng)目等情況，接受社會(huì)監(jiān)督。
保薦人挨罰的名目各異。其中，被撤銷資格的保薦人多為“注冊(cè)登記申請(qǐng)文件存在虛假記載，不符合注冊(cè)登記要求”，一位則因“在保薦機(jī)構(gòu)工作期間同時(shí)在招銀國(guó)際工作，并簽訂了正式勞動(dòng)合同。并且在申請(qǐng)變更登記時(shí)，隱瞞了上述事實(shí)”，被撤銷資格。而被證監(jiān)會(huì)處罰暫不受理推薦的保薦人多與保薦項(xiàng)目有關(guān)，如招商證券的周凱在保薦桂林三金首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目時(shí)，因未參與現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查，未勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，被罰“12個(gè)月不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦”。日信證券雷茂、民生證券劉曉山則因保薦的湘潭電化科技股份有限公司自2007年4月上市以來(lái)，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)呈現(xiàn)出大幅下滑的態(tài)勢(shì)而分別被罰“3個(gè)月不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦”。