第四章 “中等收入陷阱”與體制創(chuàng)新
近幾年來，“中等收入陷阱”（middle income trap）成為了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一個熱門話題。隨著中國成為中等收入國家，這一話題也引進(jìn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注。2006年，世界銀行發(fā)表了一篇題為《東亞復(fù)興—經(jīng)濟(jì)增長的思路》的研究報告，其中對于避免中等收入陷阱的討論，引起了世界各國的關(guān)注。在此之后，許多國家（尤其是那些已經(jīng)成為或正在成為中等收入國家）的學(xué)者開始對這一問題進(jìn)行更加深入的研究。從表2.1和2.5中可以看到，馬來西亞1980年時人均GNI已經(jīng)到達(dá)1748美元，略高于韓國當(dāng)時的水平（1846美元），但到了2009年，韓國的人均GNI已經(jīng)達(dá)到了19830美元，馬來西亞才到7230美元，不到韓國的三分之一。因此近幾年來“中等收入陷阱”成為馬來西亞非常關(guān)注的課題，美國《時代》雜志專門為此寫了報道。越南、土耳其、拉美等國的學(xué)者也進(jìn)行了這一領(lǐng)域的研究。
所謂“中等收入陷阱”，指的是一個國家從低收入國家發(fā)展成為中等收入國家后，經(jīng)濟(jì)增長率出現(xiàn)回落，無法繼續(xù)保持高速增長。仍然以馬來西亞為例，1980年，它的人均GDP在世界上的排名是84位，而2009年的排序為89位，沒有發(fā)生顯著性變化。在這一期間，它的人均GNI的年均名義增長率為5.02%，高于全球3.01%的增長率。而從和世界加權(quán)平均水平相比，1980年它不到世界平均水平的一半，但2009年已經(jīng)接近世界平均水平。應(yīng)該說，馬來西亞經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)好于世界經(jīng)濟(jì)增長。但是如果和東亞的其它經(jīng)濟(jì)高速成長的國家相比，它的經(jīng)濟(jì)增長率卻是偏低的，這也是馬來西亞重視中等收入陷阱這個問題的主要原因。各個國家的具體情況不同，進(jìn)入中等收入陷阱的原因也有所不同，拉美國家主要是國際收支出了問題，馬來西亞則是技術(shù)創(chuàng)新不足。綜合各方的討論，主要有以下幾方面原因：
首先是不能保持持續(xù)的制度創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展缺乏持久的動力。政治穩(wěn)定和社會和諧，是一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本保證，這首先需要有一個有群眾基礎(chǔ)的、具有較高行政效率的政府，在現(xiàn)代社會中，這種政府效率需要通過不斷的制度建設(shè)來改進(jìn)。在很多國家，最初的經(jīng)濟(jì)起飛往往是通過政府指導(dǎo)的對銀行貸款（間接融資）所實現(xiàn)的私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來實現(xiàn)的。私營經(jīng)濟(jì)及國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往伴隨著政府官員中腐敗行為的增加，如果制度建設(shè)又不能及時跟上，往往會出現(xiàn)政府效率降低、銀行不良貸款增加和一般企業(yè)的積極性受挫等一系列問題。嚴(yán)重時還會出現(xiàn)社會動蕩。這必然導(dǎo)致這些國家走入中等收入陷阱。反之，一個國家或地區(qū)如果注重制度建設(shè)，關(guān)心大多數(shù)人的利益而不是維護(hù)少數(shù)利益集團(tuán)，注重懲處和清除腐敗，這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就有了基本的保證，如新加坡、香港和韓國都很注重懲治腐敗并形成了一系列制度，這對它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有積極的推動作用。
其次是技術(shù)創(chuàng)新能力不足，不能通過穩(wěn)定地提高效率來保持經(jīng)濟(jì)增長。大多數(shù)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)起飛即最初的加速經(jīng)濟(jì)增長，都是依靠在短期內(nèi)增加投入和產(chǎn)出來形成的，但是勞動力和資源的供給是有限的，同時還存在著一個市場競爭的問題，因此要實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，就必須依靠技術(shù)進(jìn)步而不是簡單地增加投入。新加坡、韓國的經(jīng)濟(jì)之所以能長期保持較快的增長，和它們注重人力資源的培養(yǎng)以及研究開發(fā)的投入是分不開的。反之，如果一個國家只是出賣資源而不注重研究開發(fā)以及提高產(chǎn)品的附加值，它的增長就只能依靠加大資源的開發(fā)量，或者寄希望于資源價格的提升，這種發(fā)展必然是有局限性的。
第三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡導(dǎo)致資源配置惡化和供需失衡。經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡包括收入分配失衡、地區(qū)發(fā)展失衡、投資和消費(fèi)失衡等。對于低收入國家而言，在經(jīng)濟(jì)起飛初期，往往伴隨著收入分配差距的擴(kuò)大，部分地區(qū)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)先獲得發(fā)展以及積累率的迅速提高，這對提高整個國民經(jīng)濟(jì)的效率具有積極的作用，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會要求在新的基礎(chǔ)上形成新的均衡，即減少收入分配差距、大城市和中小城市都獲得發(fā)展、城鄉(xiāng)差距縮小、中低收入居民家庭明顯改善等。如果在這時有科學(xué)合理的政府干預(yù)和制度安排，形成這種新均衡的時間就會大大縮短，否則很可能會經(jīng)歷一個長期甚至是痛苦的過程。嚴(yán)重的收入分配差距、少數(shù)大城市的畸形發(fā)展和其它地區(qū)的極端落后并存以及消費(fèi)拉動不足，是長期陷入“中等收入陷阱”國家的基本特征。
第四是發(fā)展中對外部世界的過度依賴，經(jīng)濟(jì)活動缺乏內(nèi)在的穩(wěn)定性。很多中等收入國家在發(fā)展過程中，都對對外部的資源存在著較大的依賴，如資金、技術(shù)、人才、市場等，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時，又沒有及時地對自身的資金結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)等加以調(diào)整，這樣，外部世界的動蕩和風(fēng)險往往嚴(yán)重地影響本國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。一些拉美國家從上世紀(jì)70年代末起，就一直處于債務(wù)危機(jī)的陰影中，這和它們外資結(jié)構(gòu)不合理、又沒有適時地進(jìn)行調(diào)整有很大關(guān)系；還有一些國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過分單一，對世界市場的依賴過大，國際市場一發(fā)生變化，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)就受到嚴(yán)重沖擊。
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