5月21日，上海市金融服務辦公室副主任徐權在2011陸家嘴論壇間透露，個人境外直接投資方案已在去年以上海市政府名義上報國務院，目前仍在征求意見匯總階段。根據(jù)上報方案，個人境外直投被設計為非金融類的外匯投資，而不是人民幣境外直接投資。主要投向是移民投資、房地產(chǎn)投資和企業(yè)投資。
明確以外匯形式直投
“由于目前的政策必須設立一個公司才能對外投資，如果這項政策能夠突破，對我們居民對外直接投資有一個便利的渠道，對金融中心建設也是一個重大的政策的突破。”徐權在當天的會上稱。
可查資料顯示，溫州今年初披露提出要推個人境外直接投資業(yè)務。在今年2月初召開的“2011年上海市推進國際金融中心建設工作推進小組會議”上，已有監(jiān)管部門人士吹風，爭取今年上半年在上海試點居民個人境外直接投資。5月16日在南京舉行的長三角金融論壇上亦傳出消息，逐步試點個人境外直接投資被列入央行今年工作計劃。
對此，徐權進一步表示：“據(jù)我所知，現(xiàn)在國家有關部門還沒有正式批復任何一個城市居民對外投資這項業(yè)務，但在履行完程序之后(上海)市政府會積極推動這項工作。”
對于方案明確是使用外匯直接投資，而不是人民幣，交通銀行(5.86,0.03,0.51%)首席經(jīng)濟學家連平(專欄)指出，今年外匯儲備規(guī)模可能突破3.2萬億美元，外匯儲備和外匯占款的持續(xù)增長使得貨幣政策承受壓力，開通個人境外直投等外匯流通渠道，將對緩解資本和金融賬戶順差發(fā)揮一定作用。連平認為，通過外匯資金試點個人境外直投的迫切性，要高于個人人民幣境外直投。
投資范圍比溫州多了樓市
至于投資范圍，上海社科院世界經(jīng)濟研究所副所長徐明(專欄)棋推測，個人境外直投在投資方式上將會進一步向股市等投資方式放開。
據(jù)記者此前了解的信息，上海版?zhèn)�人境外直投方案明確，個人可到海外投資房地產(chǎn)和股權，對股市的海外投資是不被允許的。
而且值得一提的是，與今年1月7日，溫州外經(jīng)貿(mào)局在其官方網(wǎng)站公布《溫州市個人境外直接投資試點方案》及相關配套政策文件相比，上海版方案比溫州多了樓市。
溫州個境外直接投資的投資方式僅鼓勵個人參與境外實業(yè)投資，不允許參與股市和樓市的投資。具體而言，溫州版在投資范圍規(guī)定更為詳細，限定為通過新設、并購、參股等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營管理權等權益的行為，不準投資設立境外特殊目的公司，涉及中國禁止出口的技術和貨物，能源、礦產(chǎn)類境外投資，也不準投資與中國未建交國家的境外投資，特定國家或地區(qū)的境外投資，涉及多國(地區(qū))利益的境外投資。
另外在投資限額上，盡管上海版并未披露，但依據(jù)溫州版方案，投資者單項境外投資額不超過等值300萬美元(約合1990.47萬元人民幣)，個人境外直接投資年度總額不超過2億美元(約合人民幣13.26億元)。