中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨晚發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)哈爾濱大富證券投資顧問有限公司(簡(jiǎn)稱大富投資)和哈爾濱新思路投資咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱新思路投資)違規(guī)薦股的行為分別處以10萬元的罰款。同時(shí)，對(duì)江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司(簡(jiǎn)稱江蘇現(xiàn)代)總經(jīng)理丁伯康處以5年市場(chǎng)禁入。
證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書顯示，大富投資和新思路投資在2009年1月份至4月份，分別于上海證券報(bào)等媒體上對(duì)64只滬市個(gè)股和35只深市個(gè)股進(jìn)行了107次推薦。部分個(gè)股被兩家咨詢公司先后推薦或被同一機(jī)構(gòu)先后兩次推薦。但大富投資和新思路投資未按規(guī)定保留對(duì)外發(fā)布的薦股報(bào)告的原文。
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條關(guān)于“證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定兩咨詢機(jī)構(gòu)違反了《證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，決定對(duì)大富投資、新思路投資給予警告，并分別處以10萬元罰款。
另外，江蘇現(xiàn)代在2009年3月報(bào)送給江蘇證監(jiān)局的《江蘇現(xiàn)代訂戶總名單》(簡(jiǎn)稱《訂戶總名單》)中稱，2008年1月至2009年2月，江蘇現(xiàn)代有客戶137人，收取咨詢費(fèi)219.7804萬元。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江蘇現(xiàn)代在此期間實(shí)有客戶2550人，收取的咨詢費(fèi)總金額為3758.7419萬元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定江蘇現(xiàn)代存在重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重。
在調(diào)查過程中還發(fā)現(xiàn)，江蘇現(xiàn)代以與他人利潤(rùn)分成的方式，由他人經(jīng)營(yíng)、管理證券投資咨詢業(yè)務(wù)；并違規(guī)利用公司員工個(gè)人的銀行賬戶向客戶收取證券投資咨詢服務(wù)費(fèi)1032.8萬元；且產(chǎn)生大量投訴。
證監(jiān)會(huì)稱，鑒于丁伯康對(duì)江蘇現(xiàn)代的違法行為負(fù)有主要責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重，性質(zhì)惡劣，認(rèn)定丁伯康為市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。