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2011-05-07 作者：鄭曉波 來源：證券時報
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可買賣交易所上市證券、銀行間市場8種證券及境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易證券。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日稱，證監(jiān)會日前公布了《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，明確了證券公司自營業(yè)務(wù)范圍，并采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，對證券自營業(yè)務(wù)可投資品種作了規(guī)定。
《清單》共規(guī)定了三類證券自營可投資品種：第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券，包括政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券8種。第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。
“上述品種風(fēng)險收益特征清晰，流動性較好。允許證券自營業(yè)務(wù)投資上述證券品種，以證券公司現(xiàn)有的專業(yè)能力和風(fēng)險管理水平，其風(fēng)險是可控的。”上述證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。他直言，由于《規(guī)定》是一個開放性的政策，實際上是擴大了證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍。
《規(guī)定》同時明確，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。上述證監(jiān)會負(fù)責(zé)人解釋說，《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品，一般結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，或者不屬于傳統(tǒng)的證券。對這類產(chǎn)品，《規(guī)定》要求有意愿且具備條件的證券公司設(shè)立子公司進(jìn)行投資，以實現(xiàn)風(fēng)險隔離。
由于投資其他金融產(chǎn)品對公司的管理水平和業(yè)務(wù)能力要求較高，《規(guī)定》要求設(shè)立上述子公司的證券公司自身應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格。同時，證券公司設(shè)立子公司屬于對外投資，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條的規(guī)定，對外投資事項是公司章程中的重要條款，證券公司若要設(shè)立子公司從事其他金融產(chǎn)品投資，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，變更公司章程條款。
《規(guī)定》還明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔(dān)保，以防止子公司的風(fēng)險傳遞給證券公司。同時，根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于證券公司風(fēng)控指標(biāo)計算的規(guī)定，在計算證券公司凈資本時，對其對該子公司的股權(quán)投資按100%的比例扣減。
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