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證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩起短線交易案件處罰結(jié)果
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2011-04-19 作者：記者 吳黎華/北京報(bào)道 來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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4月18日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了兩起短線交易案件的行政處罰結(jié)果。
證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人投資者陳國(guó)生在2009年利用其控制的賬戶操縱中捷股份和力合股份兩只股票行政處罰，沒收違法所得，并處以435.8萬(wàn)元罰款。
據(jù)介紹，此案發(fā)生在2009年10月。陳國(guó)生首先低位建倉(cāng)，利用他人證券賬戶買入中捷股份，然后以拉抬股價(jià)和虛假申報(bào)的手法推高股價(jià)。在中捷股份漲停并有大量買單未成交的情況下，陳國(guó)生在漲停價(jià)位大量申報(bào)買入，吸引投資者跟進(jìn)。隨后，陳國(guó)生將其低位買入的中捷股份全部賣出，獲利335萬(wàn)余元。此外，陳國(guó)生還以拉抬股價(jià)、虛假申報(bào)、尾盤巨量堆單的手法，于2009年8月25日操縱力合股份股價(jià)，獲利約100萬(wàn)元。
此外，證監(jiān)會(huì)18日還宣布，ST高新副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書王風(fēng)順在限制期內(nèi)短線交易ST高新股票，對(duì)王風(fēng)順給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
據(jù)介紹，2008年1月至2009年1月期間，王風(fēng)順利用其弟弟的賬戶，先后委托買入ST高新股票31筆，共計(jì)439090股；同期分別委托賣出24筆，將上述股票陸續(xù)賣出，累計(jì)虧損32萬(wàn)余元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上市公司高管及持股百分之五以上的股東，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不得從事短線交易及其他違法違規(guī)行為。
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