早前因偽造董事會(huì)決議
“揚(yáng)名”資本市場(chǎng)的兆馳股份被曝出更多問題。經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查,公司還存在未披露重大投資、董秘向媒體透露重大未公開信息等7大問題。
就在公司治理亂象被暴露之時(shí),《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者亦困惑,充當(dāng)上市保薦人的國(guó)信證券到底是怎樣對(duì)公司進(jìn)行輔導(dǎo)及持續(xù)督導(dǎo)的,難道他們就沒有一點(diǎn)責(zé)任?
公司治理存在七大問題
公告顯示,今年2月17日起,深圳證監(jiān)局對(duì)兆馳股份的治理情況進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,共發(fā)現(xiàn)七大問題,涉及上市公司獨(dú)立性、公司治理、信息披露、募集資金管理和使用、內(nèi)部問責(zé)、重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度以及印章使用登記管理等方面。
上市公司獨(dú)立性方面,兆馳股份多位高管在關(guān)聯(lián)公司兼職;關(guān)聯(lián)公司的會(huì)計(jì)核算、納稅申報(bào)由公司工作人員負(fù)責(zé),資料、印章存放于一處。
公司治理方面,兆馳股份去年11月17日與深圳市龍崗區(qū)貿(mào)易工業(yè)局簽訂了《項(xiàng)目投資協(xié)議書》,擬建設(shè)試聽產(chǎn)品工業(yè)園,總投資計(jì)20億元;公司不但沒有進(jìn)行信息披露,該協(xié)議也是公司董事、總經(jīng)理康健在未履行決策程序、未經(jīng)相關(guān)授權(quán)的情況下簽訂的。公司擬設(shè)立德國(guó)法蘭克福兆馳等多家子公司,同樣未履行決策程序,只由管理層決定。
今年2月10日,兆馳股份“先斬后奏”,與匯豐銀行深圳分行簽訂2億元開立信用證額度和500萬美元進(jìn)口物資信貸協(xié)議,直到3月1日才送董事會(huì)審議。而戰(zhàn)略發(fā)展、審計(jì)、提名及薪酬考核委員會(huì)自公司上市以來就未開過會(huì);監(jiān)事會(huì)工作流于形式,章嵐芳擔(dān)任監(jiān)事的同時(shí),還兼職資金部經(jīng)理。
信息披露方面,除了偽造董事會(huì)決議外,兆馳股份董秘葉永青獨(dú)自一人接待記者,未做接待記錄,還向記者透露了有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的重大未公開信息。內(nèi)部問責(zé)方面,去年12月15日,兆馳股份董事會(huì)對(duì)上述部分問題負(fù)有主要責(zé)任的人員分別罰款;今年1月,公司又將該罰款以獎(jiǎng)金形式全額補(bǔ)回。
對(duì)于上述問題,兆馳股份承諾在5月30日前完成全部整改工作,整改總結(jié)報(bào)告將報(bào)送深圳證監(jiān)局并對(duì)外披露。
國(guó)信證券督導(dǎo)責(zé)任存疑
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,兆馳股份分別于3月3日及4月8日發(fā)布公告,批準(zhǔn)董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理葉永青辭職,離開公司;批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)主席陸婷、監(jiān)事章嵐芳辭職,但仍留在公司任職,分別擔(dān)任辦公室經(jīng)理及資金部經(jīng)理,似乎正在落實(shí)整改。
只是公司治理情況如此混亂不堪,難道充當(dāng)保薦人的國(guó)信證券就沒有責(zé)任?依照證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三章規(guī)定:發(fā)行人證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
對(duì)此,國(guó)信證券保薦代表人甘燕鯤、李波在專項(xiàng)意見中稱:“國(guó)信證券在上市前輔導(dǎo)、上市申請(qǐng)及持續(xù)督導(dǎo)期間已多次向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,特別是公司董事長(zhǎng)顧偉強(qiáng)調(diào)上市公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí),并通過多次現(xiàn)場(chǎng)走訪、專項(xiàng)培訓(xùn)、發(fā)送關(guān)注函、提示函等多種方式重復(fù)教育和提醒,在針對(duì)公司獨(dú)立性、公司治理規(guī)范性、內(nèi)部審計(jì)人員配置、投資者接待、信息披露、募集資金運(yùn)用等方面存在的問題曾多次要求公司整改,但公司對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、甚至監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見未引起足夠重視,不予整改或整改不徹底。”
既然上市前輔導(dǎo)、上市申請(qǐng)時(shí)就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)那么多問題,國(guó)信證券當(dāng)初為何又急著遞交兆馳股份的上市申請(qǐng)呢?業(yè)內(nèi)人士提出質(zhì)疑。