美國聯(lián)邦調查局(FBI)、紐約檢察官辦公室和美國證券交易管理委員會(SEC)在經(jīng)過近3年的調查取證后，準備聯(lián)手在年內提出大量內部交易指控，打擊對象是遍布全美的違規(guī)咨詢機構、投資銀行家、對沖基金及共同基金交易商、分析師等。高盛等華爾街知名金融機構則被列為重中之重。據(jù)悉，指控涉及的不法獲利金額預估高達數(shù)千萬美元。
《華爾街日報》20日援引消息人士的話說，此次調查包括民事指控及刑事指控兩大類，美國聯(lián)邦政府將在2010年內提出正式指控。據(jù)美國當局透露，此次調查對金融行業(yè)產(chǎn)生的影響將超過以往任何一次類似的調查，將對美國金融市場無孔不入的內幕交易文化產(chǎn)生巨大沖擊。
最近一段時間，多種將非公開信息通過與特定機構或上市公司關系密切的專家傳播給交易商的新內幕交易形式已經(jīng)出現(xiàn)。報道指出，刑事調查的重點之一，在于非公開的企業(yè)信息是否通過研究業(yè)者旗下的顧問泄漏出去。這類研究業(yè)者提供“專家網(wǎng)絡”(expertnetworks)形式的服務，也就是雇用企業(yè)現(xiàn)任或離職員工，還有不同領域的專家，成為對沖基金和共同基金等投資機構的“顧問”。這些“顧問”提供的服務包括與投資機構的交易員開會或通電話，討論他們公司或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，而這被外界視為進行內幕交易的理想渠道。通常這些“顧問”一個小時就能賺進數(shù)百美元。這些提供“專家網(wǎng)絡”服務的公司則表示，他們的內部政策是嚴禁“顧問”透露任何機密信息。
消息人士透露，PrimaryGlobal是主管機關調查的對象之一，該公司主要提供的咨詢內容為科技、健康護理等產(chǎn)業(yè)信息。投顧業(yè)Integrity研究合伙公司2009年底的調查顯示，逾1/3的機構投資管理公司都使用這類“專家網(wǎng)絡”。
另一個鎖定的調查對象是高盛公司，監(jiān)管當局懷疑該公司是否泄漏去年亞培收購AdvancedMedicalOp-tics(AMO)等交易的信息，使特定投資人獲益。2009年1月12日AMO被收購的消息宣布當天，股價跳漲143%。對于《華爾街日報》的報道，高盛表示不予評價。
獨立分析師也將受到調查。俄勒岡州Broadband研究公司高層主管基努肯10月底曾發(fā)一封電子郵件給大約20家避險基金和共同基金客戶，表示有兩名FBI“不速之客”到他家拜訪，說他的客戶從事內線交易。收到這封信的客戶包括避險基金業(yè)者SAC資本投顧公司和Citadel資產(chǎn)管理公司、Janus資本集團和Wellington管理公司等共同基金業(yè)者旗下的交易員。
《華爾街日報》的這篇報道還點名FirstNewYork證券公司，指其交易員也被列入調查，可能涉及取得多起并購案未公開的信息。
華爾街對此早已議論紛紛，揣測監(jiān)管當局將發(fā)動另一樁大型的內線交易訴訟案，規(guī)模可能不小于去年的大帆避險基金公司(GalleonGroup)案。該案目前有大帆創(chuàng)辦人拉加拉特南和22名被告遭起訴，其中14名被告已認罪，但拉加拉特南仍堅持自己清白。