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        國務(wù)院下令嚴(yán)打股市內(nèi)幕交易
        國辦轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》
        2010-11-19   作者:記者 方家喜 吳黎華/北京報(bào)道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
         
        【字號(hào)
          11月18日,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》(下稱《意見》)至證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局,要求多部委聯(lián)合出手依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易。
          市場各方人士在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪時(shí)表示,國務(wù)院《意見》從政府最高層面對(duì)打擊證券市場內(nèi)幕交易作出要求,其政策指向主要突出在兩方面,一是進(jìn)一步完善內(nèi)幕交易的認(rèn)定;二是進(jìn)一步完善多部門聯(lián)合打擊內(nèi)幕交易的工作機(jī)制。
          據(jù)統(tǒng)計(jì),2008年以來,證監(jiān)會(huì)共調(diào)查內(nèi)幕交易295起,占新增案件的45%。今年1至10月,證監(jiān)會(huì)新增非正式調(diào)查案件100件,其中內(nèi)幕交易74件;正式立案88件,內(nèi)幕交易42件。從移送公安內(nèi)幕交易案件數(shù)量看,2008年移送4起,2009年移送8起,今年以來移送14起。
          “資本市場內(nèi)幕交易與操縱市場行為屢禁不止,比較嚴(yán)重。”北京大學(xué)金融與證券研究中心主任曹鳳岐對(duì)記者表示,自1992年以來,我國相關(guān)法律已有了對(duì)內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定,但長期以來,由于法律規(guī)定方面不夠詳細(xì),在具體的實(shí)行過程中又存在執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的情況,使得資本市場的內(nèi)幕交易比較嚴(yán)重。
          有關(guān)監(jiān)管方面揭示,全流通以后證券市場的內(nèi)幕交易違法犯罪行為呈現(xiàn)四大變化:一是利用上市公司并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件不斷增多;二是內(nèi)幕信息知情人范圍有擴(kuò)大趨勢,涉案主體更加多元和復(fù)雜,有個(gè)人、企業(yè)、公職人員、重組方及上市公司高管人員,也有證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)人員,以及其他因職務(wù)關(guān)系知悉內(nèi)幕信息的人員;三是內(nèi)幕交易手段日趨隱蔽和復(fù)雜;四是內(nèi)幕知情人通過控制自己親屬的賬戶或?qū)?nèi)幕信息泄露給親屬朋友交易已經(jīng)成為內(nèi)幕交易的主要形式。
          武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對(duì)記者表示,《意見》有三個(gè)針對(duì)性:一是針對(duì)公司并購發(fā)生的內(nèi)幕交易,二是針對(duì)業(yè)績增長發(fā)生的內(nèi)幕交易,三是通過股指期貨實(shí)施內(nèi)幕交易。“這是目前內(nèi)幕交易中比較常見的三種情況。其中尤其是通過股指期貨實(shí)施內(nèi)幕交易更加具有隱蔽性和復(fù)雜性,這是一種新動(dòng)向。” 
          業(yè)內(nèi)人士表示,國務(wù)院的《意見》將有利于有關(guān)內(nèi)幕交易認(rèn)定的法律法規(guī)的制定與完善,使國務(wù)院有關(guān)部委在聯(lián)合打擊內(nèi)幕交易中有明確和完備的法律依據(jù)。
          據(jù)悉,中國證監(jiān)會(huì)行政處罰委已經(jīng)完成《信息披露違法行為責(zé)任認(rèn)定指引(稿)》,并多次召開了《信息披露違法行為責(zé)任認(rèn)定指引(稿)》座談會(huì)。北京一位券商人士告訴記者,在多次論證會(huì)上,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參會(huì)人員結(jié)合日常監(jiān)管工作中遇到的實(shí)際案例,從便于日常監(jiān)管和增強(qiáng)可操作性方面提出了意見。另外,《會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引(稿)》也已擬訂完畢。
          針對(duì)內(nèi)幕交易問題,證監(jiān)會(huì)一方面正繼續(xù)細(xì)化、完善“操縱市場”、“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引,同時(shí)加快推進(jìn)《信息披露違法案件責(zé)任認(rèn)定指引》和《會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引》等規(guī)則的出臺(tái)。
          業(yè)內(nèi)人士預(yù)期,《意見》要求多部委聯(lián)合出手依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易,為政府和司法部門聯(lián)合打擊證券市場內(nèi)幕交易提供了一種協(xié)調(diào)機(jī)制,有利于形成證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、公安等部門協(xié)作配合、快速反應(yīng)的“多位一體”工作機(jī)制。
          業(yè)內(nèi)人士同時(shí)表示,《意見》在打擊內(nèi)幕交易上有新的理念,即提倡“群防群治”。這是最有威懾力的一種監(jiān)控手段。“群眾的力量是廣泛而強(qiáng)大的,尤其是‘積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度’的提法,意味著未來將會(huì)有更細(xì)的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。”據(jù)介紹,美國證交會(huì)(SEC)也設(shè)有類似群眾舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制,24小時(shí)可以直接在線舉報(bào),只要舉報(bào)者有足夠證據(jù),證交會(huì)(SEC)就會(huì)立案調(diào)查取證。
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