為進(jìn)一步加強(qiáng)證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)監(jiān)管，上海證券交易所近日發(fā)布《證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引》。《指引》重點(diǎn)強(qiáng)化和約束發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、詢價(jià)機(jī)構(gòu)等證券發(fā)行參與人行為，旨在促進(jìn)各參與人歸位盡責(zé)，提高證券發(fā)行的定價(jià)效率和透明度。
據(jù)了解，《指引》要求保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商配備足夠的業(yè)務(wù)人員、建立相關(guān)的內(nèi)部管理制度，提高其證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)水平。《指引》同時(shí)明確了對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、詢價(jià)機(jī)構(gòu)及其他投資者違規(guī)行為的監(jiān)管措施和懲戒措施。兩類新制度成為《指引》的亮點(diǎn)所在。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《指引》延續(xù)了證監(jiān)會(huì)新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)精神，從夯實(shí)市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)層面進(jìn)一步完善了現(xiàn)行的新股發(fā)行制度。