在司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查一年多之后，福建省首宗內(nèi)幕交易罪塵埃初定。
根據(jù)廈門市中級人民法院刑事判決書，被告人陳榕生犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年；被告單位上海祖龍景觀開發(fā)有限公司(下稱上海祖龍)犯內(nèi)幕交易罪，判處罰金19153010.4元，并追繳其違法所得19153010.4元，上繳國庫。
“陳榕生不服一審判決，當(dāng)庭就已提出上訴。”8月2日晚上，知情者告訴本報記者，“本案判決日期是7月26日。”
資料顯示，陳榕生是創(chuàng)興科技(現(xiàn)為創(chuàng)興置業(yè)，600193.SH)原實(shí)際控制人，也是上海祖龍的董事長。
內(nèi)幕交易現(xiàn)形
廈門中級法院刑事判決書認(rèn)為，陳榕生為了單位利益，利用其擔(dān)任創(chuàng)興科技董事長和實(shí)際控制人的身份，在組織、推進(jìn)創(chuàng)興科技以定向增發(fā)方式注入資產(chǎn)事項(xiàng)尚未公開前，決定以上海祖龍的資金買賣創(chuàng)興科技股票共計6226724股，交易金額合計83371645.1元，帳面盈利數(shù)額達(dá)19153010.4元，情節(jié)嚴(yán)重，上海祖龍的行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪；陳榕生作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，策劃并組織實(shí)施上述行為，其行為亦已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。
法院同時認(rèn)為，鑒于本案系單位犯罪，被告人陳榕生系為單位利益實(shí)施相關(guān)犯罪行為等情況，故決定對其從輕處罰并適用緩刑。
根據(jù)廈門市檢察院指控，2007年初，陳榕生計劃將其所控制的上海振龍房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(下稱上海振龍)有關(guān)資產(chǎn)注入創(chuàng)興科技，同時將上海祖龍、上海振龍的資金5000余萬元，陸續(xù)轉(zhuǎn)入其分別控制的北京百立訊科技有限公司及廈門緣合物業(yè)管理有限公司在湘財證券福州五四路營業(yè)部的股票帳戶。
2007年4月2日始，陳榕生利用上述兩個股票賬戶及緣合物業(yè)在光大證券上海張楊路營業(yè)部的股票賬戶，由其本人及其妻關(guān)某某操作，大量買賣創(chuàng)興科技股票。
同年4月17日，陳榕生及創(chuàng)興科技高管李某某、蘇某某、鄭某某，與華歐國際證券有限公司(下稱華歐國際)人員王某某、檀某，在上海市浦東區(qū)“綠洲康城”陳榕生的辦公室，共同探討上海振龍公司資產(chǎn)注入創(chuàng)興科技的事項(xiàng)。后經(jīng)雙方多次溝通，華歐國際于4月22日、25日向創(chuàng)興科技提交了再融資建議書初步方案；4月29日至5月7日期間，雙方就再融資及資產(chǎn)注入進(jìn)行摸底和預(yù)評估工作后，確定進(jìn)行資產(chǎn)注入并上報證券公司。
同年5月9日因該股票三日漲幅超過20%，證券公司經(jīng)咨詢控股股東和實(shí)際控制人未答復(fù)，故停牌一天。5月10日，創(chuàng)興科技發(fā)布公告稱“公司經(jīng)詢問控股股東和實(shí)際控制人，其表示計劃將所持有的資產(chǎn)注入到本公司。相關(guān)方案尚未最終確定。為防止公司股票異常波動，公司股票于5月10日繼續(xù)停牌，到重大事項(xiàng)公告之日起復(fù)牌。”5月24日，創(chuàng)興科技發(fā)布公告稱“控股股東和實(shí)際控制人注入資產(chǎn)的具體實(shí)施條件尚不具備，現(xiàn)決定取消相關(guān)資產(chǎn)注入方案，公司股票于5月24日10∶30起復(fù)牌”。
自2007年4月17日至5月9日，被告人陳榕生及其妻子關(guān)某某操作買入創(chuàng)興科技股票共計4808498股，累計實(shí)際支付60034716.59元，操作賣出1418226股，實(shí)際收回23336928.51元。
截至2007年5月9日，上述三個賬戶共余創(chuàng)興科技股票3390272股，其市值(以5月8日收盤價每股16.54元計)扣除0.4%交易稅費(fèi)后為55850798.48元；上述時期內(nèi)買入的創(chuàng)興科技股票累計賬面盈利19153010.4元。賣出股票收回的資金款項(xiàng)及相關(guān)收益由股票資金賬戶轉(zhuǎn)入上海祖龍。
經(jīng)證監(jiān)會稽查后認(rèn)定：創(chuàng)興科技實(shí)際控制人陳榕生將其所持有的資產(chǎn)注入上市公司的事項(xiàng)將對公司股票價格產(chǎn)生重大影響，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息的價格敏感期為2007年4月17日至5月9日；陳榕生為內(nèi)幕信息的法定知情人。
廈門中級法院刑事判決書顯示，廈門市檢察院于2009年7月15日向法院提起公訴，指控上海祖龍、陳榕生犯內(nèi)幕交易罪，廈門中級法院于2009年7月27日立案受理。
或波及高管
陳榕生及上海祖龍涉嫌內(nèi)幕交易罪于去年年初披露。2009年2月23日，創(chuàng)興置業(yè)公告稱，由于對證券法規(guī)理解錯誤，關(guān)聯(lián)企業(yè)上海祖龍買賣創(chuàng)興置業(yè)股票，目前正在接受司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查。公司實(shí)際控制人陳榕生作為上海祖龍的法定代表人也接受了調(diào)查。
但由于此后陳榕生將所持創(chuàng)興置業(yè)股份全部轉(zhuǎn)至其子陳冠全名下，使之成為創(chuàng)興置業(yè)新的實(shí)際控制人，陳榕生借此撇開了與上市公司的關(guān)系，因而涉嫌內(nèi)幕交易一案的進(jìn)展自此不再對外披露。
蹊蹺的是，根據(jù)廈門中級法院刑事判決書，陳榕生于2008年9月23日因涉嫌犯內(nèi)幕交易罪被取保候?qū)彙＿@表明，早在創(chuàng)興置業(yè)披露立案調(diào)查公告的5個月前，陳榕生就已經(jīng)被采取司法強(qiáng)制措施。
而陳榕生此前的公開活動是，于2008年6月6日上午以創(chuàng)興置業(yè)董事長的身份主持股東大會。是次會議之后，陳榕生的創(chuàng)興置業(yè)董事長位置由郭恒達(dá)替代。
此番陳榕生及上海祖龍涉嫌內(nèi)幕交易罪隨著廈門中級法院刑事判決書真相大白，表面似乎早已與此無關(guān)的創(chuàng)興置業(yè)，卻在此前出現(xiàn)人事震蕩。
6月30日，創(chuàng)興置業(yè)公告稱，公司董事會于6月29日收到蒲曉東辭去公司董事、總裁及其他相關(guān)職務(wù)的辭職報告。7月7日又公告同意蒲曉東辭去公司總裁及其他相關(guān)職務(wù)，聘任魏原為公司總裁。
“從檢察機(jī)關(guān)的指控和法院的判決書可以看出，創(chuàng)興置業(yè)幾個高管或多或少都有涉及陳榕生及上海祖龍的內(nèi)幕交易，接下來很可能還會受到監(jiān)管部門的處罰。”知情者認(rèn)為。
此前，廈門市公安局已凍結(jié)陳榕生和上海祖龍賬戶合計9994084.46元。